关于对长江证券股份有限公司长春临河街证券营业部采取出具警示函...

长江证券股份有限公司长春临河街证券营业部:????????经查,我局发现你营业部存在未有效履行账户使用实名制职责的情形。不符合《证券经纪业务管理办法》(证监会令204号)第二十五条的规定,根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。????????如果对...

长江证券因委托无资质第三方开展业务被罚 投行业务质量评级已降为...

该营业部应在本决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向北京证监局报送合规检查报告。另一张罚单则指向长江证券万柳东路证券营业部负责人。邸某作为时任营业部负责人,对上述问题负有责任。北京证监局对邸某采取出具警示函行政监管措施的决定。上述违规情况并非长江证券近期...

“委托理财”案,长江证券起诉时任员工;上海银行向宝能姚振华要账...

持有弘业期货股份有限公司(弘业期货)83,081,336股(约占公司总股本的8.2440%)的股东江苏弘苏实业有限公司(以下简称“弘苏实业”)获悉江西省南昌市中级人民法院向开户的证券营业部发出(2023)赣01执1602号之二《执行裁定书》,裁定变价被执行人江苏弘苏实业有限公司持有的14,715,937股弘业期货股票。弘苏实业因将被...

长江证券(000783.SZ):无资质第三方售卖基金?万柳东路证券营业部被...

近日,中国证券监督管理委员会对长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部采取了监管措施。该营业部被发现存在多项违规行为,包括委托无资质第三方招揽客户、销售基金,以及向第三方返还佣金和销售提成等,违反了相关监管条例和规定。作为回应,监管部门要求该营业部在一年内每六个月进行一次内部合规检查,并将检查结果报...

因委托无资质第三方进行基金销售,长江证券一营业部负责人被监管警示

北京商报讯（记者李海媛）9月19日，北京证监局发文称，经查，发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部（以下简称“万柳东路证券营业部”）存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名目予以报销。上述行为违反多项规定。根据有关规定...

长江证券一营业部被责令增加内部合规检查次数

同时要求该营业部在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告(www.e993.com)2024年11月14日。来源：北京证监局官网介绍，长江证券成立于1991年，是经中国证监会核准的全国性、全牌照、全业务链证券公司，于2007年在深圳证券交易所主板上市(股票代码为000783)，是中国第6家上市券商。(...

长江证券:因委托无资质第三方开展业务被罚,年内已收4张罚单

并要求该营业部应在本决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向中国证监会北京监管局报送合规检查报告。年内已收4张被罚面包财经根据监管部门通报统计,今年以来长江证券及其营业部及从业人员已收到监管部门开出的4张罚单。

业绩连降三年,长江期货“80后”总裁又履新

中证协从业人员信息显示,潘山于2011年1月登记执业于长江证券,2018年4月取得投顾资质,2019年8月20日离职注销。今年9月4日,他登记执业于长江资管。伟海精英显示,早在九年之前,潘山就作为长江证券黄冈八一路证券营业部(现为黄冈赤壁大道证券营业部,简称:黄冈营业部),参加了行家举办的“2015券商规划与经营分析交流研...

伟隆股份股价现“过山车”行情 长江证券济南一营业部现身龙虎榜

其中，东方财富证券拉萨东环路第二营业部、招商证券上海牡丹江路营业部、东方财富证券拉萨团结路第一营业部为今年活跃的游资机构聚集地。仅招商证券上海牡丹江路营业部今年就出现在120余家上市公司的龙虎榜中，年内成交金额超过8亿元。长江证券济南经十路营业部虽然出现在个股龙虎榜的次数不多，但是在今年2月份，该营业部...

长江证券一营业部被责令增加合规检查次数,涉向第三方返还佣金...

时隔三个月,长江证券(000783.SZ)旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日,北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查,该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为。