BOCI创业板ETF: 中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金更新...

中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金??????????????????????????????????更新招募说明书的开放日基金交易和申购赎回实施细则》及其不时修订的版本、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务...

招商安阳债券A,招商安阳债券C: 招商安阳债券型证券投资基金更新的...

银行”)持有公司全部股权的??55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持有公司全部股权的??45%。财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的??40%,ING??AssetManagement??B.V.(荷兰投资...

2024年上半年证券公司自营业务监管处罚案例分析

2024年上半年，未见证监会机构部、中证协、银行间交易商协会开具罚单。但值得注意的是，今年上半年，银行间交易商协会启动多次自律调查，包括对部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为开展自律调查。自律调查涉及多家证券公司。（二）处罚对象情况从处罚对象看，机构罚单共9张，涉及9家证券公司；个人罚单...

中成进出口股份有限公司_手机新浪网

通用财务公司共设有十个部门,其中金融服务部、金融市场部、国际业务部为公司业务部门;资金结算部、计划财务部、风险控制与法律合规部、科技信息部、办公室、党群人力部、纪检稽核部为中后台部门。通用财务公司形成了较为完备的组织架构和部门及岗位职责体系,各部门各司其职、相互配合,确保了科学决策、有效监督和制衡。

零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获...

对于本次处罚，招商证券称，为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求，公司已自新员工入司教育开始，要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票，日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。一是警钟长鸣。在每年的公司年会、中期工作会、全员教育警示大会上均将违规买卖股票作为警示重点；组织公司董监高人员专题...

违规炒股,被罚人数多达63人!招商证券新春不平静

2月9日，深圳证监局也密集发布了多则针对招商证券以及相关个体的罚单，从中外界也可以一窥更具体的违规细节(www.e993.com)2024年11月8日。湾财社记者注意到，部分管理人员违规行为发生在七八年前，追责回溯时间之久令人惊讶。比如，吴光焰2008年至2016年历任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公...

东北证券前稽核审计部总经理违法炒股被罚没140万

原标题:东北证券前稽核审计部总经理违法炒股被罚没140万来源:中国网财经中国网财经1月8日讯据证监会网站消息,证监会发布关于对时任东北证券股份有限公司(以下简称东北证券证券代码:000686)合规管理部总经理、职工监事綦韬的行政处罚决定书。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,证监会对...

证监会、司法部、财政部联合发布《关于加强注册制下中介机构廉洁...

证券公司应当建立健全财务管理制度,严格执行财务纪律和内部流程,充分发挥内审稽核等部门作用,重点对业务收入、成本费用支出、薪酬奖金、资金往来等项目中的异常情形加强审查核查,堵塞财务管理漏洞。严格杜绝账外账、“小金库”等不规范行为。要点四:不得将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩...

中信证券广州一营业部违规遭责令改正 负责人履职不报

广场证券营业部采取责令改正措施的决定〔2019〕103号显示,中信证券股份有限公司广州番禺万达广场证券营业部在2019年7月29日至2019年10月24日期间,由王穗宏代为履行营业部负责人职责,中信证券广州番禺万达广场营业部未按规定及时向广东证监局报告,违反了《证券公司分支机构监管规定》第十七条、《证券公司监督管理条例》...

专家共话内部审计 第二届证券业稽核内审交流研讨会长沙举办

湖南财信金控集团党委书记、董事长兼财富证券党委书记、董事长胡贺波致辞。与会人员合影。红网时刻10月28日讯(记者刘驰锋)10月25日至26日,由财富证券有限责任公司主办,天职(国际)会计师事务所协办的“第二届证券业稽核内审交流研讨会”在湖南长沙召开。