六大特点看证券公司大半年销售业绩
一是券商业绩分裂,头顶部销售业绩显得更加延展性,规模不大证券公司更加容易受弱市市场行情蔓延到;二是市场集中度仍然持续上升,羊群效应突显,排名前十证券公司纯利润领域占比超过61.18%;三是投资银行收益同比减少41.13%,但是好几家维持收入逆势上扬,也得益于债承暴发;四是券商资管业务主要表现分裂,经营收入主要受益于固定...
公募基金销售合规专题(二):第三方引流的业务边界及合规要求
按全成本核算的费用支付总额不得超过证券公司在第三方网络平台开展证券业务活动净收入的30%;(4)基金管理公司及基金销售机构租用第三方网络平台的网络空间经营场所,部署相关网络页面及功能模块,向投资者提供服务,参照本规定执行。在14天后,也就是2020年8月28日,证监会发布了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理...
【第20号令】证券投资基金销售管理办法
第七条??基金销售由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金代销业务资格的机构,不得接受基金管理人委托,代为办理基金的销售。第八条??商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。...
西部利得央企优选股票型证券投资基金招募说明书
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式...
安利股份获2家机构调研:公司与苹果合作稳定,公司产品主要应用在...
安利股份(300218)2月24日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年2月23日接受2家机构调研,机构类型为基金公司、证券公司。投资者关系活动主要内容介绍:一、主要问题及回答问:公司各品类营收占比?答:公司功能鞋材和沙发家居两项优势品类营收占比合计约80%左右,汽车内饰、电子产品、体育装备和工程装饰四项新兴品类...
原创浅谈市场情绪操控和“情绪投机”
根据《证券法》第八十八条的规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务(www.e993.com)2024年10月21日。
事关三年前违规,券商分公司被追罚,事关给非营销岗下任务、发奖励
浙江证监局对申万宏源证券温州分公司以及时任分公司负责人徐璐采取责令改正措施此类罚单并不鲜见,且是行业长期诟病的违规事项。不仅是分公司,复盘近几年监管处罚,也有不少营业部存在向非营销岗位人员下达销售任务的情形,主要是基金产品。并且营销奖励的发放方式主要是将营销关系及后续业绩提成下挂至其他营销人员名...
实行注册资本实缴制的36类公司制企业
2.期货公司依据:《中华人民共和国期货和衍生品法》(2022年8月1日起施行)第六十条第一款第三项:设立期货公司,应当具备下列条件,并经国务院期货监督管理机构核准:(三)注册资本不低于人民币一亿元,且应当为实缴货币资本。3.证券公司依据:《中华人民共和国证券法》(2019年12月28日修订)第一百二十一条第一款:…...
私募新规满月!券商多项业务有待"解题"
另有券商托管部人士也谈到,监管对嵌套投资管理问题没有给出明确指引,因此各家券商的合规把控尺度存在差异。数据收集难点还体现在券商因合规需要而展业效率有限。据悉,《指引》第六条明确“除私募基金管理人、与其签署该基金代销协议的基金销售机构外,任何机构和个人不得展示和传递基金净值等业绩相关信息”。
长安裕泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
基金的登记机构为长安基金管理有限公司或接受长安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期...