中银国际证券连收六张罚单 监管部门“剑指”其营业部业务违规行为

浙江证监局指出,中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形:一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向我局报告;二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。孙某作为营业部现任负责人,对上述问题负有直接责任。浙江证监局决定对中银国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部及孙某采取...

证券发行上市保荐业务管理办法

第一条????为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号)等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条????发行人申请从事下...

中国证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

据悉,为落实中央金融监管工作会议"长牙带刺、有棱有角"要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构"看门人"责任,今年中国证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规...

行业重磅!中证协发布证券公司收益凭证发行管理办法

《管理办法》主要内容包括明确业务定位、强化风险管控、强化投资者适当性管理、规范发行销售行为、加强合规风控管理、强化监测监管等六个方面,明确规定证券公司设计、发行浮动收益凭证的,应当坚持审慎原则,因挂钩标的相关风险导致的浮动收益部分亏损金额应不超过固定收益金额;证券公司发行浮动收益凭证应当具有衍生品交易业务资格...

中科江南获14家机构调研:公司行业电子化营业收入实现连续7个季度...

中科江南(301153)10月30日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年10月30日接受14家机构调研,机构类型为其他、证券公司。投资者关系活动主要内容介绍:问:支付电子化业务进展和展望答:支付电子化是公司传统业务,中科江南提供和保障全国所有预算管理一体化的国库集中支付电子化模块,长期保障助力财政资金拨付和监管。作为...

监管强化新开户管理,券商需加强合规风控

多家知名券商的营业部因此受到了处罚,包括但不限于招商证券、光大证券、银河证券等(www.e993.com)2024年11月8日。随着市场活跃度的提高,券商在积极拓展业务的同时,必须更加重视合规性问题。此次监管机构的通知,旨在通过加强券商的自律管理和投资者服务,为资本市场的健康发展奠定坚实基础。

第一创业:将坚持成为以资产管理业务为核心的证券公司战略目标

第一创业：将坚持成为以资产管理业务为核心的证券公司战略目标金融界5月9日消息，第一创业披露投资者关系活动记录表显示，公司将继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，保持战略定力，在特色化和差异化发展上重点部署，持续提升核心竞争力。围绕战略目标，公司在固定收益领域巩固...

证券行业“破局”2023:财富管理业务转型深化 自营业务“扛鼎...

财富管理作为证券行业近年来重点发力的业务类别，在较弱行情下展现出较强韧性，部分券商在客户数量、代销金融产品收入、托管客户资产规模等方面实现逆势增长。华泰证券研报显示，中金公司持续夯实在财富管理模式和规模上的领先地位，2023年产品保有量约3500亿元，规模连续四年正增长；买方投顾产品体系不断完善。年末财富管理...

中信建投困于投行业务?业绩下滑、频收监管罚单,曾陷“实习生泄密...

2023年2月,中信建投因存在未按规定履行客户身份识别义务等被中国人民银行处以罚款1388万元。除此之外,中信建投证券2023年累计4次被监管部门采取行政监管措施。时代周报记者注意到,在头部券商中,中信建投投行业务的质量评价并不高。在2022年中国证券业协会发布的证券公司投行业务质量评价结果中,中信建投的投行业务质量...

券业重磅!这项业务规则明确!

根据要求,投价报告应当遵守独立、客观、专业、审慎、公平、诚信的基本原则,加强对证券分析师与投资银行业务部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人交流等合规管理,防范利益冲突。证券公司应当在投价报告专项内部管理制度中明确本指引的相关要求,保证证券分析师撰写投价报告的独立性。