旌安资产管理(香港)有限公司成为第五家新设外商独资证券公司
据中国证券监督管理委员会5月17日发布的消息,旌安资产管理(香港)有限公司(下称“旌安证券”)获批准设立,公司注册地为香港,营业场所:香港皇后大道183号中远大厦40楼,注册资本人民币600亿元,统一社会信用代码(境外机构编号):875500473800966237,业务范围包括证券经纪、证券自营、证券承销、证券资产管理(限于从事资产证券化业...
中银证券绍兴营业部违规遭监管警示
浙江证监局于2024年10月22日发布公告,对中银证券(601696)绍兴迪荡湖路证券营业部实施监管措施。该营业部因两大违规行为被查处:一是违规指定兼职合规人员代理分支机构负责人职责,且未向监管机构报备;二是基金销售业务负责人未满足基金从业资格要求。此次处罚依据包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多...
证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构...
第一条????为了规范证券公司、证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的行为,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。第二条????证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营...
A股反弹,ETF投资策略价值凸显,探寻财富管理中的ETF机遇与挑战...
西部证券安康兴安东路营业部总经理,新财富最佳投顾纪安静在题为《财富管理工作中的ETF应用》的专题分享中通过幽默的开场,巧妙地引入了他对ETF在财富管理工作中的看法。纪安静从自身的投顾经验出发,分享了他对当前市场行情的观察和理解。他指出,ETF作为一种投资工具,具有较大的发展潜力,尤其是在当前市场波动加剧的环境...
投资者关系活动记录表中有“乾坤”:是否并购?如何市值管理?9月...
财联社9月20日讯(记者陈俊兰赵昕睿)在上半年整体业绩受挫的趋势下,券商各业务条线发展情况受到了投资者的广泛关注。此外,在政策指引及并购、吸收合并子公司等多起证券行业重大事件落地的情形下,各家是否有并购计划及市值管理也成为投资者较为关注的话题。根据公告统计,9月以来,至少已有17家券商发布了投资者...
投行内控不严,兴业证券又被监管警示
近日,证监会官网公告,对兴业证券采取出具警示函的行政监督管理措施(www.e993.com)2024年10月25日。公告指出,兴业证券存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题,违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定。按照《证
中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部令(第223号) 律师...
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经2023年7月28日中国证券监督管理委员会2023年第5次委务会议,2023年9月11日司法部2023年第3次部务会审议通过,现予公布,自2023年12月1日起施行。中国证监会主席易会满司??法??部??部??长贺荣2023年10月26日...
年内券商子公司违规频现,中证协连发两部规范强化监管
为推动证券公司两类子公司合规展业,5月10日,中国证券业协会修订发布了《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》(下称两部“规范”),以适应证券公司当前股权投资业务风险防控和规范发展需求。两部“规范”修订内容包括优化另类子公司的业务范围、完善内控监管要求、强化违规关联交易...
公募基金投顾业务:从试点走向常规——投资者回报白皮书系列研究...
2019年10月,中国证监会机构部发布了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,行业期待已久的公募基金投资顾问业务试点正式落地。包括嘉实财富在内的5家机构作为首批试点机构,正式开展投资顾问业务试点工作,中国基金投顾也正式启航。2023年6月,证监会推出《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定(征...
监管调研地方银行债券投资情况;中证协拟完善保代负面评价公示机制...
监管严查“财富管理”三类违规,国融证券两家营业部接连被罚。近日,福建证监局分别对国融证券福州东街证券营业部及两名时任员工出具了警示函。原因是该营业部被查出五项违规行为,其中有两项违规与开展网络直播投顾业务有关。值得一提的是,在“保护投资者特别是中小投资者合法权益是资本市场最重要的中心任务”基调下,针...