中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

答:从业人员通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。《实施规定》修订后,基金从业资格取得方式拓展为以下五种:一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金...

2024年基金从业资格证考试题库

I.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行答案:C42.张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是()A.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票B.张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘...

证券从业与基金从业区别在哪,能同时报考吗?

基金从业考试科目包括三门：《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》；其中科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》为必考科目，科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》可选其一报考。??科目一+科目二或者科目一+科目三通过，即...

2024年题库基金从业考试

通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股...

基金从业人员管理新规八问八答

申请注册从业资格的人员豁免基金从业考试全部或者部分科目的,应当符合有关规定,具备从事基金业务活动所需的专业能力,掌握基金业务活动相关的专业知识,最近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施。

【第23号令】证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法

(一)取得基金从业资格;(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;(四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董...

每年到底有多少金融人,在考监管的编制?

去年的证监会招录名单更长，311人中有32人是券商银行保险和私募基金等金融机构（除去人民银行、国开行等部门）的员工：一直以来，监管部门都是金融圈上岸首选，专业对口，工作经验能用得上，而且出来做事的时候，还会和老东家打交道。八妹有个前同事就是一个券商的合规弟弟，当时他刚毕业就进了营业部，大概干了半年...

以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗 券商被出警示函 业绩压力...

经查,发现西南证券存在以下问题,一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。刘某在西南证券从业期间,存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。近年来,对合规人员以经营业绩考核违规情形时有发生,存在的根源是...

金融行业证书的含金量,到底考哪个证书比较有用

基金从业资格证书更具有针对性一点,是从事基金相关工作的从业人员必考证书。银行从业资格证属于基础知识类考试,虽然在银行工作并非必需,但对于希望进入银行工作的人员来说,它是一个比较适用的证书。目前,这个证书在即将毕业求职的学生中较为普遍。保险从业资格证也属于基础知识类考试,是从事保险行业的必备证书。另外,...

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

自然人投资者的出资能力证明包含其持有的银行存款、有价证券、资产管理产品份额、私募证券基金份额、期货权益等流动性较强的金融资产,投资性不动产(不含首套房屋)和最近三年个人所得税完税证明等文件。机构投资者的出资能力证明包含上一年度审计报告等文件,上一年度审计报告尚未出具的,可提供前一年度审计报告和最近一...