券商“外邀专家”违规遭“双罚” 研究机构对外合作如何防“越界”?

近年来，多家券商因邀请外部专家“违规”而收到监管“罚单”，中国证券业协会（以下简称“中证协”）最新发布的相关报告也提出，部分公司对外部专家依赖性较强，合规管理不到位，存在较大风险隐患，风险防控仍是券商研究机构的工作重点。“双罚”事件凸显合规短板券商邀请外部专家参与咨询服务，本意是获取更专业的观...

外部专家邀请出问题,有券商遭罚,近年多见舆情事件

根据中证协对2023年券商研究业务的全面调研，这种不合规的现象还是存在，部分券商邀请外部专家较频繁，对外部专家依赖性较强，对专家身份核实、合规管理等不到位，存在较大风险隐患。中证协在《2022年证券研究报告业务经营情况统计报告》中，就直指券商研究所的三大问题，其一就是邀请外部专家较频繁，存在风险隐患。这...

券商违规聘请外部专家引发警示,合规管理亟待加强!

为应对这些合规问题,券商亟需加强内部管理,建立严谨的外部专家审核机制。首先,应制定并强化合规政策,明确律师、合规专员等在外部专家选拔中的职责。其次,应着力构建内部专家库,减少对外部专家的依赖,以确保咨询服务质量和合规性。最后,提升从业人员的合规意识和执行力,是确保整个行业合规管理整体提升的重要基础。通过...

深度解析券商新规:外部专家邀请背后的合规危机与防范策略

结合中证协的报告,在过去一年中,多个券商因外部专家问题被罚,显示出行业内对这一问题的重视需要进一步加强。行业参与者必须意识到,提高合规管理水平不仅是为了规避风险,更是为了整体行业信誉与市场的健康发展。五、结论与呼吁综合上述,可以得出结论:在外部专家逐渐成为券商研究的重要组成部分的今天,合规风险管理显得...

券商合规再遭打击:外部专家管理为何屡屡失控?

近年来,随着资本市场的发展,券商通过外部专家增强研究报告的权威性与深度的做法愈发普遍。然而,信达证券的案例清晰展示了这一做法所潜藏的合规隐患。根据罚单,信达证券不仅在邀请外部专家时未能有效核实其身份,甚至未严格遵守相关的执业规范,导致了违法行为的发生。这一现象并非个例,市场中关于券商合规问题的舆论也在不...

中信建投实习生泄露多个IPO材料,券商内控合规问题引关注

此事件迅速引发了市场的广泛关注，也让中信建投证券再次成为舆论的焦点(www.e993.com)2024年11月23日。作为券商行业的佼佼者，中信建投此次的合规问题无疑给整个行业敲响了警钟。值得注意的是，就在不久之前，证监会主席吴清才刚刚强调了净化“八小时”之外生活圈、朋友圈的重要性，呼吁券商从业人员加强自我约束，确保行为合规。根据该实习生发布的...

合并重组潮起券商合规正被层层加码,8月兴业证券员工合规管理问题多

南方周末新金融研究中心注意到,2024年年内最大的券商并购重组事件的主角之一“海通证券”的合规问题尤为严重。在2024年1月1日至2024年9月10日期间,海通证券收到17张罚单。其中,2024年4月30日,海通证券因存在违反限制性规定转让股票的违法行为被处以6975,000元罚款。此外,中央纪委国家监委网还显示,海通证券副总经理...

监管引领下的券商研究所转型:深化服务、拓展市场与合规创新

面对公募基金降佣新规带来的冲击,券商研究所正经历一场深刻的转型。监管层的角色至关重要,不仅要引导券商研究所深化服务内涵,拓宽收入渠道,还要确保这一过程中的合规性和服务质量。本文将详细探讨监管层如何通过一系列细致的政策措施,支持券商研究所的转型与发展,同时保障市场的公平、透明与稳定。

某券商“外邀专家访谈”再现翻车 个别激进研究所被指合规流程松懈

近日,因某券商邀请外部企业人员进行付费访谈被当事公司指“致使公司商业秘密泄露,造成严重后果”,涉事员工也被解除劳动合同,并追回所有不当获利等,一时间,券商邀请外部专家进行访谈、参与研讨会的合规问题引发市场关注。2023年12月末,中国证券业协会向各家券商下发的《2022年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报...

监管报告直指券商研究所三"顽疾":合规、分析师声誉与外部专家风险

日前中国证券业协会(以下简称“中证协”)向券商下发《2022年证券研究报告业务经营情况统计报告》(以下简称“《报告》”),直指券商研究所的三大问题:部分公司未能严格执行相关规定要求,合规问题仍比较突出;邀请外部专家较频繁,存在风险隐患;分析师等人员的声誉风险事件仍时有发生。