深交所官方:九大专题12个案例,详解“并购六条”具体要求和创新,手...

一方面,压实上市公司主体责任,要求上市公司补充披露交易标的截止日后至少6个月的财务报告和审阅报告,并在重组报告书中披露交易标的财务信息和主要经营状况变动情况;另一方面,强化中介机构“看门人”职责,要求独立财务顾问就交易标的报告期期后财务状况和经营成果是否发生重大不利变动及对本次交易的影响出具核查意见。

【风控研究】供应链金融典型欺诈风险案例揭秘

在关联企业之间形成虚假贸易关系,形成一系列交易合同和单证,然而据此骗取银行或其他金融机构资金。在这种欺诈行为方式下,形式上看,的确存在着交易流(买卖)和物流(物流服务),也存在着不同的参与方或服务者,交易的单证和要素也是完整的,但是实质上,所有的交易场景都是关联方假造出来,并没有真正意义上实质性的产业活动。

文丰研究 | 私募股权基金关联交易合规要点

关于其他重大的关联方,主要包括以下六种情形:管理人的实际控制人或控股股东;管理人的主要管理人员及其关系密切的家庭成员、前述人员控制或施加重大影响的其他企业;管理人的子公司、分支机构以及其他关联方;与私募股权基金重要自然人投资者关系密切的家庭成员、前述人员控制或施加重大影响的其他企业;私募股权基金投资决策委...

5银行因不正当手段吸收存款等合计被罚没940万元 14家银行违规处置...

中海信托主要是因为收到一张405万元万元的大额罚单导致罚没金额较多,涉及贷后管理严重违反审慎经营规则、个人经营贷款业务核心环节违规外包、开展关联交易未向监管机构事前报告、标品信托未按净值兑付、对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任等违法违规行为。上海爱建信托也收到一张309万元的大额罚单,被罚的违法违规...

2024年上半年证券公司自营业务监管处罚案例分析

2024年上半年，未见证监会机构部、中证协、银行间交易商协会开具罚单。但值得注意的是，今年上半年，银行间交易商协会启动多次自律调查，包括对部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为开展自律调查。自律调查涉及多家证券公司。（二）处罚对象情况从处罚对象看，机构罚单共9张，涉及9家证券公司；个人罚单...

网商银行因违规提高存款利率被罚金额最多,多家银行因资金空转被重...

21世纪资管研究院研究员唐曜华8月金融机构处罚力度有所减轻,金融六司共给金融机构开705张罚单,罚没金额合计1.79亿元,环比7月减少3成,国家金融监督管理总局、央行的处罚力度均有所回落(www.e993.com)2024年11月25日。法律风险方面,8月共有1家银行、2家信托公司、2家保险公司被法院列为失信被执行人,其中河南渑池农村商业银行被渑池县人民法院...

央国企参股金融机构:政策变化、原因及影响

2018年4月,央行、银保监会、证监会联合发布《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》,对非金融企业投资金融机构的股东资质、资金来源、公司治理、关联交易等作出严格限制。2019年3月,国资委发布《关于加强中央企业金融业务管理和风险防范的指导意见》,强调“产融结合、以融促产是中央企业开展金融业务的出发点和...

2024年银行收并购研究报告

我国银行业金融机构包括3家政策性银行、5家大型商业银行、12家股份制商业银行、133家城市商业银行、5家民营银行、859家农村商业银行、71家农村合作银行、1373家农村信用社、1家邮政储蓄银行、1家中德住房储蓄银行、1311家村镇银行以及48家农村资金互助社等。

广东高院发布司法保护资本市场投资者权益典型案例

广东省高级人民法院发布一批司法保护资本市场投资者权益典型案例,涉及证券、期货、基金等多个资本市场的投资者权益司法保护,包括依法准确认定实控人为证券欺诈第一责任主体、限售期内以代持方式转让股票合同无效、证券从业人员“代客炒股”行为无效、期货从业者的义务和责任认定、私募基金管理人及中介机构的信义义务认定等新...

青岛中院发布2014-2023年金融审判白皮书和典型案例

供应链金融亟需行业规范。银行以外的新兴金融机构如融资租赁公司、消费金融公司、保理公司等作为诉讼主体起诉的案件呈明显上升趋势，但存在相关规则尚不健全的问题，交易规范和行业管理有待进一步加强。互联网金融业务有待完善。由于互联网金融业务合同签订基于大数据运用，以互联网技术为依托，证据以电子化形式呈现，合同主体...