论证券监管介入上市公司治理的限度
证券监管介入公司治理的限度,本质上关涉证券法与公司法的关系,可以通过阐释证券法与公司法的功能分工,进一步厘清证券监管介入公司治理的限度。(一)美国证券法与公司法界分实践与经验证券法与公司法的界分问题在美国比较突出。美国证券交易委员会、法院和市场机构以司法诉讼为舞台不断互相争夺制度空间。美国之所以出现...
目录|《上海法学研究》集刊2023年第3卷
作者:陈忠华(中国政法大学国际法学院硕士研究生)内容摘要:联合国海洋法公约第234条赋予了冰封区域沿岸国在冰封区域制定国内法的权利,这也成为加拿大、俄罗斯等北极沿岸国制定适用于北极航道航行的国内法的国际法基础。同时,公约第234条对沿岸国的立法权规定了许多限制条件,但是该条款规定的限制条件大多是原则性的、模糊...
又有基金经理 转岗研究人员!
近日,基金经理转任研究岗再添新的案例。7月26日,朱雀安鑫回报债券基金发布基金经理变更公告,基金经理王壮飞因工作安排,已于7月25日转任研究岗位。另一位共同管理该基金的基金经理于珅继续担任基金经理职务。公开资料显示,王壮飞具有金融学硕士学位,他曾任职于平安信托有限责任公司,2019年4月加入朱雀基金,2022年9月2...
证券法的修订关系到我们国家资本市场法律制度的顶层设计,所以它...
证券法的修订关系到我们国家资本市场法律制度的顶层设计,所以它涉及的问题比较复杂,也关系到保护投资者的权益。特别是2015年大家都记得的那次证券市场的异常波动后,之后暴露出一些新的问题,需要总结经验教训,需要重新进行论证。人大常委会法工委听取了各方面的意见,也会同有关部门进行了重新的研究,现在对证券法修订草案重...
邦宝益智:首次公开发行股票招股说明书
在上述锁定期届满后两年内,每年通过在二级市场减持/协议转让或其他法律法规及中国证监会、证券交易所发布的监管规则允许的减持方式所转让的股份不超过发行人上市时其持有的发行人股份总数的5%,减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价,如遇除权除息事项,前述发行价将作相应调整。2、邦领国际在上述锁定...
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在上述锁定期届满后两年内,每年通过在二级市场减持/协议转让或其他法律法规及中国证监会、证券交易所发布的监管规则允许的减持方式所转让的股份不超过发行人上市时其持有的发行人股份总数的5%,减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价,如遇除权除息事项,前述发行价将作相应调整(www.e993.com)2024年7月31日。2、邦领国际在上述锁定...
肖钢:证券法修订难度较大 很多问题需深入研究
肖钢:证券法修订难度较大很多问题需深入研究全国政协委员、原中国证监会主席肖钢表示,为了更好服务资本市场,证券法需要修订的内容会比较多,因为证券法继上一次修订以后,市场已经发生很大的变化,法律应该要跟上。两年前已经有一个修订草案,全国人大
公司信用类债券在银行间市场与交易所市场的比较研究|资本市场
从审核制度看,新《证券法》实行之前,非金融企业债务融资工具采用注册制,即经银行间市场交易商协会注册,并取得注册通知书后方可发行,由中国人民银行对行业政策进行指导;而交易所公募公司债券采用核准制,即需要交易所进行初审,获得交易所无异议函后方可发行,证监会对行业政策进行指导;交易所私募公司债券采用备案制,即先由...
大成研究 | 陈胜等:内地与香港上市公司董事责任比较分析
本文拟对法律法规以及自律规范中涉及内地与香港上市公司董事(不含独立董事)责任相关内容进行梳理,并做一比较分析。上市公司董事勤勉义务(一)内地相关法律法规及监管规范《公司法》《证券法》《破产法》等法律法规规定,董事违反其应当尽到的忠实和勤勉义务时,需要承担相应的法律责任。
...的国际金融中心法治建设—国际金融中心建设法治保障机制比较研究
新《证券法》修订过程中增加了证监会扣押文件资料、要求被调查人按照指定方式报送文件资料、限制当事人出境措施等权限,同时明确了中国证监会“监测并防范、处置证券市场风险”的职责,赋予证券交易所有关风险处置措施手段,完善了风险防控的制度机制。《期货交易管理条例》也对期货市场出现异常情况时采取风险处置措施做了授权...