监管部门再规范互联网保险业务:严厉打击机构和人员无资质“挂靠...
上证报中国证券网讯(记者韩宋辉)上证报记者从相关渠道获悉,近日,监管部门在业内下发提示函,进一步规范互联网保险业务,打击该领域近期出现的违规乱象。监管部门在提示函中指出,近期,媒体报道某互联网自媒体通过业务资质及人员执业登记“挂靠”违规宣传、销售互联网保险产品,对保险消费者造成困惑和误导。同时,监管部门发...
虚构工作经历、无证上岗、网络直播违规,年内多名券商从业人员因...
个别投资顾问与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分成;二是,未按规定保存投顾业务资料;三是,个别员工存在未取得证券投资顾问资格,向客户提供证券投资建议的行为;四是,个别投资顾问安排他人顶替通过网络开展投顾业务;五是,负责人为规避内部管理规定,借用营业部其他员工名义挂靠客户...
互联网保险再迎强监管 严厉打击无资质“挂靠”行为
金融监管总局明确表示,严厉打击机构和人员无资质“挂靠”行为。未获业务许可等资质条件的机构或人员,不得通过“挂靠”保险机构或在该类机构进行执业登记的方式,违规开展相关互联网保险业务。监管部门强化对此类违法违规行为的监督检查,对相应的机构、人员及被“挂靠”的保险机构依法严查重处。重申产品宣传“红线”在此...
中国证券投资基金业协会发布私募基金行业文化建设倡议书
坚守私募基金本质要求,严守合格投资者制度等行业底线,规范关联交易行为,公平对待投资者,杜绝人员挂靠、股权代持、明基实债、明股实贷、信息失真、估值造假、出借通道、买卖“壳”资源、开展资金池业务等违法违规行为。严禁从事非法集资、合同诈骗、内幕交易、操纵证券期货市场、利用未公开信息交易及其他不正当交易活动,严禁...
这家私募的合规风控负责人居然是“兼职挂靠”,公司隐瞒“挂靠协议...
主要源于公司的合规风控负责人居然是“兼职挂靠”的,在检查期间,公司隐瞒了合规风控负责人的“挂靠协议”等事实,对协会查清事实造成了障碍,为此公司被中基协公开谴责!复兴私募基金的风控负责人居然是“挂靠”的今年以来,私募行业的监管持续保持严格态势,现场检查和自查活动不断,越来越多的私募违规行为逐渐曝光。8...
记者实探跑路风波中的洛克资本:注册地挂靠了1500家公司
随后,湾财社记者前往深圳市前海洛克投资有限公司注册地前海深港合作区管理局综合办公楼(www.e993.com)2024年10月21日。有工作人员透露,该地点挂靠了1500多家公司,投资人需在工作日携带个人证件前往查询具体信息。湾财社记者在天眼查平台上以上述注册地为关键词进行搜索后发现,存续、在业状态的企业有1400多家。
水利部水利工程建设司:我司从未与任何机构或个人合作开展资质资格...
近期,一些机构和个人宣称与我司工作人员、评审专家有联系或有合作关系,能够做到企业资质申请“包通过”、人员注册申请“加速办理”,蒙骗相关企业和从业人员,谋取不法利益。一些机构还从事招募、介绍持证人员挂靠,包装虚假工程业绩等活动,可能导致企业因资质申报弄虚作假而受到处罚,扰乱水利建设市场秩序,造成不良社会影响。
Wind风控日报 | 证监会对杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构立案调查
坚守私募基金本质要求,严守合格投资者制度等行业底线,规范关联交易行为,公平对待投资者,杜绝人员挂靠、股权代持、明基实债、明股实贷、信息失真、估值造假、出借通道、买卖“壳”资源、开展资金池业务等违法违规行为。严禁从事非法集资、合同诈骗、内幕交易、操纵证券期货市场、利用未公开信息交易及其他不正当交易活动,严禁...
IPO实操要点:注册制下,境内外上市如何选择?多家企业IPO被否为啥?
在新规的浪潮下,PE/VC投资人以及初创/中小型企业也将迎来全新的机遇和挑战。2023年11月18日-19日,我们将在上海举办为期两天的《中国企业境内外上市实操要点》主题研讨会。本期内容将系统梳理境内外IPO重要制度规范,重点介绍主板、科创板、创业板以及北交所的上市发行条件以及上市程序,全面解读境内IPO多重上市路径...
中国基金业协会发布自律管理规定,旨在严厉打击私募领域高级管理...
中国基金业协会发布自律管理规定,旨在严厉打击私募领域高级管理人员“挂靠”现象!,中基协,私募领域,自律管理规定,高级管理人员,证券投资基金法,中国基金业协会,基金监督管理条例,中国证券投资基金业协会自律检查规则