黔西农商银行开展“内控合规保障高质量发展”大讨论活动
杨智在点评讲话中充分肯定了本次活动取得的成效,强调开展内控合规大讨论活动是黔西农商银行进一步统一思想认识、达成行动共识、共谋合规发展的重要举措,要把本次大讨论活动中收集到的好的意见建议充实到下一步重点工作中,并以此为契机,全面贯彻落实省联社党委安排部署,全力推进内控合规体系建设再上新台阶。贵州日报...
亚洲开发银行合规委员会前主席唐丁丁:发挥金融作用助力城市绿色...
新华财经西安9月14日电(记者蔡天泽、闫鹏)14日,中国环境科学学会绿色贸易与投资专委会荣誉主任委员、亚洲开发银行合规审查委员会原主席兼执行局局长唐丁丁表示,金融系统在解决全球气候变化和生物多样性减少等问题中发挥重要引领作用,以榆林为代表的资源型城市可考虑借助和发挥国际金融力量推动绿色低碳转型发展。图为唐...
邮储银行宁德市分行:培育践行中国特色金融文化 当好新时代闽东...
厚植内控合规文化。常态化开展“合规文化下基层”“知行合一”等内控合规专项活动,推行“九个一”工作举措,通过开展一系列合规宣传、开设一系列“以案说规”线上小课堂、开展一次“合规大讨论”、发送员工家属“合规一封信”等方式将合规理念浸润至每位员工。同时,压实内控合规责任,全面筑牢业务、合规、审计“三...
国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿...
01国家金融监督管理总局起草了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》,旨在提升金融机构依法合规经营水平,培育中国特色金融文化。02办法规定,金融机构董事会对合规管理有效性承担最终责任,高级管理人员需落实合规管理职责。03金融机构应设立首席合规官,确保合规规范、合规管理措施和要求得到严格执行。04此外,办法要求...
莒县农商银行开展“合规大讨论”,强化合规文化建设
为进一步丰富合规文化建设工作,着力培育和建立常态化、制度化的合规文化机制,增强员工的合规意识,有效提升合规经营管理水平,莒县农商银行结合2024年合规文化建设工作计划,在全行范围内开展合规大讨论活动,营造浓厚的合规氛围。以“如何提升合规执行力”为主题,要求全体员工从员工的基本行为、岗位履职、员工管理等方面...
罚单风暴来袭!银行业如何闯过“合规关”?
8月16日,国家金融监督管理总局公开征求《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》意见,向社会发出清晰信号:银行应严格遵守金融机构合规管理办法,通过强化自身的合规管理,确保经营活动在依法合规的轨道上稳健前行(www.e993.com)2024年9月23日。《办法》中的监督管理与法律责任章节,对未能有效实施合规管理的违法违规行为提出了严肃追责,对于金融机构及其...
银行念合规“紧箍咒”代销公募严格风险适配
银行对于公募基金销售合规性的要求越收越紧。近日,多家银行对客户超风险购买行为提示风险,并增加“双录”功能,建设银行、民生银行批量提高旗下代销的公募基金风险评级。此类举措一方面出于积极响应监管层对于金融产品风险提示的要求,另一方面体现了银行愈发重视保护投资者权益。业内人士预计,后续或有更多银行跟进。
银行理财首例!汇华理财因不实报送被“双罚”,首席合规官任职资格...
4月30日,国家金融监督管理总局上海监管局网站显示,经调查核实,汇华理财申请黄毅首席合规官任职资格时,存在报送不实任职资格申请材料的情形,因此撤销《上海银保监局关于核准黄毅任职资格的批复》。与此同时,汇华理财因报送不实任职资格申请材料被国家金融监督管理总局上海监管局责令改正,并处罚款50万元;而时任汇华...
银行回应“男孩想当行长继承家产”:其父确为行长,父母岗位合规
一段小视频,把国内三大政策性银行之一的中国农业发展银行(下称农发行)推上了风口浪尖。4月3日,一段小男孩造句自己梦想的视频引发舆论关注,视频里,该名小男孩称“我想当中国农业发展银行的行长,继承我的爸爸。因为我的爷爷是中国农业发展银行的行长,我的妈妈是中国农业发展银行副行长,所以我想继承我们的家产。”...
中信银行芜湖分行开展新员工“合规第一课”专题培训
为提升新员工合规意识,加强员工行为管理,帮助新入职员工系好合规从业“第一粒扣子”,日前,中信银行芜湖分行开展新员工“合规第一课”专题培训。芜湖分行相关负责人作廉洁从业要求,合规部负责人对“员工十禁”及“警示案件”进行宣讲,6名新入职员工表态发言。