事关三年前违规,券商分公司被追罚,事关给非营销岗下任务、发奖励
三是向证监局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。聚焦时任分公司负责人徐璐,其主要对温州分公司内部合规管理存在不足,提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况负有直接责任,因此被采取行政监管措施可以看到,本次罚单所涉及的违规行为并不是近期所发生的,而是在三年前,因此是监管对于过往违规行为的追责。
申万宏源温州分公司被责令改正
浙江证监局指出,申万宏源温州分公司内部合规管理存在不足,向该局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述行为反映出分公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第三条和第四条的规定。徐璐作为时任分公司负责人,对分公司的合规管理...
多家公募调整国泰君安、海通证券估值方法;基金公司积极拓展海外业务
一、今日基金新闻速览1、谭晓文新任浙商基金北京分公司负责人9月26日,浙商基金公告,浙商基金北京分公司负责人变更为谭晓文,相关工商变更登记手续已办理完毕。(Via:每日经济新闻)2、多家公募调整国泰君安、海通证券估值方法自国泰君安、海通证券9月16日停牌以来,截至9月25日,券商指数累计涨幅超10%,而重仓持有国...
天津中绿电投资股份有限公司关于调整 部分高级管理人员、内部审计...
因工作变动,张坤杰先生提请辞去公司职工董事、副总经理、董事会秘书、财务总监、总法律顾问、首席合规官职务,张坤杰先生辞职后将不在公司任职;孟祥吉先生提请辞去公司内部审计部门负责人职务,孟祥吉先生辞职后将不在公司任职;伊成儒先生提请辞去公司证券事务代表职务,伊成儒先生辞职后将继续在公司任职。截至本公告披露日,张...
沪市上市公司公告(8月29日)
1、关于变更会计师事务所的议案2、关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的议案。贵州燃气:董事刘勃先生因工作需要辞去公司董事及董事会审计委员会委员职务贵州燃气(600903)公告称,于2024年8月27日接到董事刘勃先生提交的书面辞职报告。刘勃先生因工作需要申请辞去公司董事及董事会审计委员会委员职务。刘勃先生的辞...
中国邮政集团有限公司上海市分公司立跃路邮政所装修项目招标公告
5、须提供企业具备有效期内的安全生产许可证;6、拟派项目负责人具有建筑工程专业二级及其以上注册建造师执业资格,具备有效的安全生产考核合格证书;7、参加采购活动近三年内(成立时间不足三年的、自成立时间起)无重大事故、在经营活动中无重大违法、违规记录(提供证明材料及相关承诺书,承诺书格式自拟(www.e993.com)2024年9月29日。查询地址:国家...
山西通宝能源股份有限公司 2023 年年度股东大会会议材料
五,推举股东代表,监事,律师共同负责计票,监票.六,股东对提交审议议案进行投票表决,见证律师,股东代表与监事代表计票,监票.七,统计表决情况.八,宣布表决结果.九,见证律师宣读法律意见书.十,宣读股东大会决议,出席会议的股东或股东代表,董事,监事,董事会秘书在会议记录和决议上签字.十一,主持人宣布会议...
上海海利生物技术股份有限公司 关于会计政策变更的公告
根据中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2023年10月25日发布的《企业会计准则解释第17号》(财会〔2023〕21号)的相关规定,上海海利生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)对公司会计政策进行相应变更,此次变更符合相关法律法规的规定和公司的实际情况,无需提交公司股东大会审议,本次会计政策变更不涉及对公司以...
深市上市公司公告(8月23日)
会议地点:福州市马尾区儒江西路6号公司一楼会议室。本次股东大会共计审计2项议案,具体如下:1、关于签订《综合业务合作协议》暨关联交易的议案2、关于控股股东为公司提供短期资金拆借暨关联交易的议案。金龙羽将于9月9日召开股东大会,共审议1项议案...
广东燕塘乳业股份有限公司 关于董事辞职的公告
本议案需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于2024年7月18日发布在巨潮资讯网的《关于购买董监高责任险的公告》。3、审议通过《关于变更审计部负责人的议案》;张洁云女士因个人原因申请辞去公司审计部负责人职务,辞职后不再担任公司任何职务。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《公司章程...