海通证券被通报批评:涉科利德IPO造假 保荐业务履职尽责不到位

近日，上交所发布公告表示，因对大连科利德半导体材料股份有限公司（以下简称“科利德”）保荐核查工作履职尽责不到位等，上交所对海通证券予以通报批评。海通证券被通报批评：涉科利德IPO造假5月8日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司予以通报批评的决定》。上海证券交易所在发行上市审核及现场督导工作中发现，海通...

海通证券投行业务掌舵人离职 不久前被监管要求全面自查上市保荐项目

今年5月,海通证券作为大连科利德半导体材料股份有限公司的IPO保荐方,存在保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节的违规行为。上交所对海通证券作出通报批评的纪律处分决定。值得注意的是,上交所还指出,海通证券在多个首发保荐业务中履职尽责明显不到位,投行质控内核部门对尽职调查把关不审慎,并要求海通...

要求全面自查上市项目,海通证券投行业务违规频出惹恼上交所!

导读：此番上交所对海通证券予以的通报批评与以往的自律监管并不相同。在继续重申要求其“应当引以为戒，对照相关问题严肃内部追责”外，更因“海通证券在多个首发保荐业务中履职尽责明显不到位，投行质控内核部门对尽职调查把关不审慎”，而被监管层要求“对发行上市保荐项目进行全面梳理自查”。本文由叩叩财讯（ID：kouk...

中共中国光大集团股份公司委员会关于二十届中央第一轮巡视整改...

对风险管控不力、管理不善负有责任的直管企业负责人给予降职或诫勉;对监督执纪不到位、推进全面从严治党不力的直管企业纪委书记进行调整处理;集团各级党委对存在工作把关不严、履职尽责不到位、造成不良影响的组织人事部门负责人进行撤职、降职、党内警告、调离岗位等处理。四是深入贯彻中央八项规定及其实施细则精神。深入...

光大集团:从严开展“近亲繁殖”“裙带关系”问题整治 规范近亲属...

三是严肃处理涉嫌违纪及失职失责干部。对风险管控不力、管理不善负有责任的直管企业负责人给予降职或诫勉;对监督执纪不到位、推进全面从严治党不力的直管企业纪委书记进行调整处理;集团各级党委对存在工作把关不严、履职尽责不到位、造成不良影响的组织人事部门负责人进行撤职、降职、党内警告、调离岗位等处理。

光大集团通报二十届中央第一轮巡视整改进展情况:排查处理“关系户...

三是严肃处理涉嫌违纪及失职失责干部(www.e993.com)2024年11月7日。对风险管控不力、管理不善负有责任的直管企业负责人给予降职或诫勉;对监督执纪不到位、推进全面从严治党不力的直管企业纪委书记进行调整处理;集团各级党委对存在工作把关不严、履职尽责不到位、造成不良影响的组织人事部门负责人进行撤职、降职、党内警告、调离岗位等处理。

中共庐江县委关于巡察整改进展情况的通报

3.关于履职尽责方面(6)坚决完善项目前期手续一是县重点中心组织人员对项目招投标程序、合肥市建设工程施工项目评标办法实施导则(2023版)等专业知识、指导文件进行学习,及时理解和把握工程建设的各项规定,并熟练运用到实践中;东顾山街道2024年1月26日由街道分管领导召开业务培训会,组织工作线人员学习《庐江县园林绿化...

中共滕州市司法局党组关于十四届滕州市委第五轮巡察整改进展情况...

1.关于“‘一把手’履职尽责不全面”问题(1)针对“履行从严治党‘第一责任人’责任不到位”问题。整改情况:一是履行全面从严治党“第一责任人”职责,带头落实管党治党责任。二是坚决落实党风廉政建设政治责任,深入开展形式多样的廉政警示教育。三是坚持标本兼治,围绕重点岗位、重点领域、重点环节梳理廉政风险点,...

IPO造假!发行人、券商、保代、会所、会计师遭罚!

海通证券因首发上市保荐业务履职尽责不到位,分别于2023年6月15日、2024年1月29日被本所采取监管警示、监管谈话的监管措施,向本所提交了书面整改报告,但未能举一反三,未切实整改到位。本所在科利德项目现场督导中仍发现,海通证券在保荐业务内部质量控制方面存在薄弱环节:...

立足岗位勇担当 务实笃行履职责

一是督促各部门结合监管反思,瞄准问题源头,坚持问题导向,聚焦程序合规性、监管有效性,开展监管履职自查排查,深入查摆廉政风险隐患,同步跟进修订完善廉政风险排查防控手册。二是日常通过列席现场检查前培训、行政许可委员会、高管任职考察谈话及行政处罚委员会、政府采购会议等加强对权力运行的监督。今年来,累计列席上述各类...