原新时代证券遭罚:11项违规,10名责任人受牵连,北京证监局果断出手

4月26日，中国证监会网站显示，北京证监局对原新时代证券（现诚通证券）发布罚单11条，对10名相关人员作出行政监管措施。经过调查，原新时代证券在接管前存在长期未向监管机构如实报告实际控制人持股比例的问题，同时伴随着内部控制体系不健全、经营管理无序等状况。这些问题暴露出公司在合规管理方面的不足，违反了《...

原新时代证券处罚落地,新公司回应!

4月26日，中国证券监督管理委员会网站显示，北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。北京证监局指出，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理。基于此，北京证监局决定对原新时代证券...

又一家券商因接管前违规事项被罚 国盛证券及多名责任人收罚单

与国盛证券同样因接管前的违规行为被罚的还有原新时代证券。今年4月26日,北京证监局对原新时代证券及10名时任高管等责任人开出11张罚单。罚单显示,原新时代证券在接管前也存在长期未向监管机构如实报告实际控制人持股比例情况,同时伴随着内部控制体系不健全、经营管理无序等合规管理方问题,北京证监局对其采取了监...

「高端访谈」兴业证券下半年投资展望:新时代核心资产行情刚刚开始...

单位简介兴业证券兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型、集团化、国际化证券公司，成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海证券交易所首次公开发行股票并上市。公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新（集团）有限公司、中国证券金融股份...

【新时代 新征程 新伟业】延寿县丨江海证券深入延河镇开展“金融...

昨天下午,江海证券有限公司深入结对共建单位——延河镇开展了“金融知识大讲堂”及党建联建活动,将金融知识普及与服务乡村振兴工作紧密结合,提升结对地区金融素养,发挥组织帮扶作用,巩固拓展脱贫攻坚成果,助力乡村振兴。培训课上,江海证券负责人宋子平详细介绍了江海证券有限公司的基本情况和本次大讲堂的意义。江海证券哈尔...

引领自主可控新时代,共谱数字金融新篇章——国信证券新一代核心...

科技引领,创新驱动,开启自主可控新时代国信证券积极响应数字金融发展趋势,深入探索数字金融应用,携手华为、华锐技术、金证科技,共同研发新一代核心交易系统(www.e993.com)2024年11月23日。国信证券新一代核心交易系统在技术选型、研发、部署到运维的全生命周期中,全方位自主掌控,彰显着国信证券在全面数字化转型过程中的先发优势与自主创新能力,为证券...

引领自主可控新时代,共谱数字金融新篇章——国信证券新一代核心...

科技引领,创新驱动,开启自主可控新时代国信证券积极响应数字金融发展趋势,深入探索数字金融应用,携手华为、华锐技术、金证科技,共同研发新一代核心交易系统。国信证券新一代核心交易系统在技术选型、研发、部署到运维的全生命周期中,全方位自主掌控,彰显着国信证券在全面数字化转型过程中的先发优势与自主创新能力,为证券...

招商证券携手通义千问,开创金融数智化新时代

招商证券携手通义千问,开创金融数智化新时代今日消息,招商证券表示已在多个场景接入通义千问大模型,这一举措标志着招商证券在金融数智化转型道路上迈出了坚实一步。通义千问的应用覆盖了招商证券多个特色场景,尤其在AI助手领域,其意图识别、自然语言转结构化查询(NL2SQL)、函数调用(FunctionCall)及答案提炼等功能...

距离全面诚通时代仅差一步,诚通证券变更实控人获受理,明确“为国...

“新时代证券”时期入主诚通证券即是曾经一度被接管的新时代证券,公司名称更迭发生于2022年6月2日,相关股权变更审核也曾在“新时代证券”时期获批过一次。2022年3月24日,证监会依法核准中国诚通成为新时代证券主要股东、融通基金管理有限公司实控人,对中国诚通依法受让新时代证券28.59亿股股份(占股份总数98.24%)...

...监管+公募+券商”跨界背景张啸川履新,“新时代”背靠央企...

背靠央企的诚通证券正回归正轨公开资料显示,张啸川的新东家诚通证券,前身是成立于2003年的新时代证券,注册地北京,注册资本为29.1亿元。2020年7月,鉴于新时代证券隐瞒实际控制人或持股比例,公司治理失衡,为保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,中国证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日,对新时代证券实行接...