践行合规创造价值理念,国寿寿险成功通过合规管理体系认证监督审核

中国人寿寿险公司坚持将合规工作与业务工作同谋划、同部署、同落实,通过完善的制度约束、严密的流程管控、专业的策划响应,将合规管理全面融入丰富保险产品供给、加强资金运用服务实体经济发展、加快队伍转型升级、提高客户服务能力过程中,持续彰显“合规创造价值”理念的时代内涵。

深圳证监局:规范证券投资咨询机构自媒体运营管理 加强合规管理...

二是加强合规管理,对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核,直播过程中合规应有效监控和干预,严禁直播荐股。三是加强员工行为管理,禁止员工脱离公司管控,通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务,出现违规荐股或操纵市场行为。二、开展自查自纠请各机构根据本通知要求,结合前期我局下发的各项通知、通报...

农发行桦南县支行开展“合规管理精品行”提升工程

一方面加强档案资料规范化建设,对内夯实合规管理基础。对内部信贷和会计档案资料、管理台账、工作资料等统一标准、统一装订、统一管理,有效提高档案资料规范化管理水平。开展合规建设“六个一”工程。一次合规承诺。支行全体人员签订合规承诺书,明确职责,主动合规,共同保障业务安全、合规、稳健运行。一次案防讲座。开展...

深圳证监局发文 加强证券投资咨询机构合规管理 严禁直播荐股

11月11日,中国证券报·中证金牛座记者从业内获悉,近日,有证券投资咨询机构收到深圳证监局下发的通知,要求加强合规管理,对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核,直播过程中合规应有效监控和干预,严禁直播荐股。通知指出,近期,行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为,为进一步规范辖区证...

国家金融监督管理总局印发《金融资产管理公司不良资产业务管理...

《办法》坚持以依法合规、公开透明为前提，结合金融资产管理公司近年来业务实践经验和不良资产市场要求，细化不良资产收购、管理、处置全流程的操作规范，明确尽职调查、处置定价、处置公告等关键环节的监管要求，引导金融资产管理公司提高专业收购处置能力，兼顾资产价值、经济价值和社会价值综合平衡。同时，《办法》还强调...

数据安全每周观察|山东省公共数据资源登记管理工作规范征求意见

《规范》要求,登记机构应建立健全数据资源登记管理责任制,履行数据安全保护义务,妥善保管登记信息,保存期限不得少于30年;申请首次登记的,登记主体应当提交主体信息、数据合法合规性来源、数据资源情况、存证情况、产品和服务信息、应用场景信息、数据安全风险评估等申请材料;登记后发现未严格落实数据安全和网络安全保护义务,...

证券发行上市保荐业务管理办法

第一条????为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号)等有关法律、行政法规,制定本办法。

企业合规师考试网:企业合规师考试科目是变了吗?3月29号考!

企业合规管理是指企业在经营活动中遵循法律法规、行业规范及公司内部政策和程序的过程。通过有效的合规管理,企业可以提前识别并规避潜在风险,确保经营活动在法律框架内进行,从而避免可能面临的法律责任和财务损失。在这个过程中,企业合规师发挥着关键作用。

国务院国有资产监督管理委员会

第一条为做好中央企业(以下简称企业)经济责任审计工作,规范经济责任审计行为,提高经济责任审计质量,根据《中央企业经济责任审计管理暂行办法》(国资委令第7号),制定本实施细则。第二条开展企业经济责任审计的主要目的是为适应出资人监督工作需要,加强对企业负责人的责任监督,建立与完善企业负责人经济责任的审计认定制度...

2025年1月1日起施行!新修订的《黑龙江省档案条例》(全文)

第十七条机关、团体、企业事业单位和其他组织的各内设机构对需要归档的材料应当收集齐全,规范整理,定期交本单位档案机构或者档案工作人员集中管理,任何内设机构和个人不得拒绝归档或者据为己有。机关、群团组织、国有企业事业单位应当明确本单位文件材料归档范围和档案保管期限,经同级档案主管部门审核同意后施行。单位内...