证券从业资格证有什么用?含金量高,趁着人不多赶紧考!

证券从业资格证是许多高阶金融资格证书的基础,例如:投资顾问资格:需先取得证券从业资格证。基金从业资格证:部分基金公司认可证券从业资格证替代部分考试科目。注册金融分析师(CFA)、特许财富管理师(CFP):持有证券从业资格证能提供金融基础知识支持。三、证券从业资格证的职业前景1.证券公司经纪人/客户经理:负...

炒股所需的资格证书是什么?这些证书如何影响投资者的资格?

首先要提到的是证券从业资格证书。这个证书是进入证券行业的基本门槛,主要涵盖了证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析等方面的内容。虽然拥有此证书并不意味着能够直接在炒股中获得显著优势,但它为投资者提供了系统的证券市场知识框架,有助于理解市场的基本运作机制和规则。另一个重要的证书是基金从业资格证书。对于...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册,取得基金从业资格。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担...

...涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是,中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年至2022年,时间...

2024年基金从业资格证考试题库

4.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()A.1.222元,9,800份B.1.220元,10,000份

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(www.e993.com)2024年12月20日。经查,中金公司(36.920,0.23,0.63%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

多家银行因吸存或存款绩效考核违规被重罚 长安责任险上海分公司等...

有两家银行因基金销售人员不具备基金从业资格共收到证监局三张罚单,据不完全统计,11月金融机构与销售有关的罚单共有20张,环比增1倍。部分保险公司法律风险上升。11月有4家保险公司上了法院的“失信被执行人”名单,分别是太平财产保险天津分公司津东支公司、长安责任保险上海市分公司、利宝保险济南市济阳支公司、...

“收益7至8倍”!券商从业人员承诺保本导致买基金亏损?法院这样判

但法院同时指出，廖女士作为具有十年股票投资经验的投资者，应当能够预见到股票、基金交易的风险，其轻信赵某关于保本保收益的承诺，不对基金风险做独立判断，自身亦存在过错，对其损失应当自担部分责任。最终二审法院驳回廖女士上诉，维持原判。华龙证券新疆分公司已进行整改中新经纬注意到，2023年6月，新疆证监局发布...

安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员 西南证券...

因安排无资质人员从业、合规管理违规等问题,西南证券收到了来自重庆证监局的处罚。据监管披露,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

基金从业资格证是由中国证券投资基金业协会组织的考试,旨在测试从业者在基金业务方面的专业知识和实操能力。该证书要求从业者不仅掌握基金产品的基本知识,还需了解市场动态和风险控制等方面的内容。持有基金从业资格证的专业人士在基金行业具有较高的专业素养和综合能力,能够为客户提供专业的基金投资建议和服务,帮助客户实现...