河南证监局投资者保护典型案例

????????期货经营机构在日常工作中,要强化员工管理,持续开展员工教育,为员工树立合规展业、诚信经营的理念,并通过不定期回访等形式确认客户风险等级与其风险承受能力是否相匹配;同时应加强投资者教育,使投资者深入、全面了解金融产品相关知识,提升投资者自我保护意识和能力,实现金融市场的良性发展。??案例三??...

吴清再谈投资者保护,将有哪些实招硬招?

在泽达易盛欺诈发行案中,公司及相关责任人被证监会处以1.4亿元罚款,公司及6名责任人员被移送公安机关进一步刑事追责,7195名适格投资者通过证券集体诉讼方式获得2.85亿元赔偿,公司因重大违法被强制退市,立体化追责效果进一步显现。此外,投资者服务中心是经中国证监会批准设立并管理的投资者保护机构之一。近年来,投资者服务...

中证协再推投资者保护新标准,券商投资者个人信息有望分类分级式保护

对证券公司投资者个人信息保护提出了总体要求，其中第三十条规定“核心机构和经营机构处理投资者个人信息，应当建立健全投资者个人信息保护体系，明确相关岗位及职责要求，建立健全投资者个人信息处理、安全防护、应急处置、审计监督等管理机制，加强投资者个人信息保护”，至此证监会对券商投资者个人信息保护的...

年内逾40家审计机构被罚,机构防风险意识待强化

特别是2020年修订的新证券法,创设了中国特色证券集体诉讼制度——特别代表人诉讼制度,50名以上投资者可依法授权投资者保护机构作为诉讼代表人提起民事诉讼,中介机构的责任被不断压实。由此,涉及虚假陈述违法行为,除监管部门的罚单外,会计师事务所还可能面临法院审判。在多项司法判决中,会计师事务所被认定负有连带赔偿...

谷佳杰:证券代表人诉讼中投保机构角色的理论阐释与规则厘清 |...

证券特别代表人诉讼是指投资者保护机构(下称投保机构)在接受50名以上投资者的授权委托后,以诉讼代表人的身份参加投资者先行提起的证券普通代表人诉讼。它按照“明示退出、默示加入”规则,代表广大中小投资者依法维护其合法权益。证券特别代表人诉讼不仅是《证券法》在高效维护投资者合法权益方面的制度探索与创新,还是我国...

投服中心更好发挥投保作用|财金纵横

投资者服务中心党委书记、董事长夏建亭表示,新“国九条”强调,要坚持以人民为中心的价值取向,更加有效保护投资者,特别是中小投资者合法权益(www.e993.com)2024年12月19日。作为中国证监会直接管理的投资者保护公益机构,投资者服务中心始终站稳资本市场人民性立场,不断探索保护投资者合法权益的新方法新举措,逐步形成了以投服投教为基础,以持股行权、维...

亲历“中国式”集体诉讼:赔我的6万元是这样到账的

投资者服务中心相关业务负责人表示,特别代表人诉讼制度最大的特色是“默示加入,明示退出”,投资者无需支付费用、无需经历诉累,即可享受特别代表人诉讼成果。投资者服务中心启动特别代表人诉讼须获得50名以上投资者的特别授权委托,为满足该前置条件,投资者服务中心依托中国投资者网开发投资者公开征集系统,同时为便利投资...

合胞病毒“被重新看见” 婴幼儿疫苗研发面临这些挑战

2023年5月,全球首款合胞病毒疫苗——葛兰素史克(GSK)的“Arexvy”在美获批上市,用于老年人群体预防合胞病毒感染导致的下呼吸道疾病。不到一个月时间里,辉瑞的合胞病毒疫苗也获批准,并在当年8月将适用人群从“60岁及以上人群”扩展至“妊娠32~36周孕妇”,以保护新生儿免受合胞病毒感染。

构建中国特色估值体系:特征事实、实现路径与潜在风险|上市公司|...

为提高上市国企的信息披露质量,可以采取以下措施:一是进一步推动完善国企混合所有制改革,混合所有制改革给国企引入非国有资本,较之国有资本其有更强的逐利动机,会更加积极地参与公司治理,进而提升社会责任信息披露质量(周绍妮等,2020);二是加强国企与个人投资者、机构投资者的积极沟通交流,充分发挥分析师以及券商等中介...

指数月报|美丽中国ESG指数与碳中和指数11月趋势与收益

中证通信设备及电信运营服务行业精选指数在通信设备和电信运营服务行业中剔除中证ESG评价中治理得分排名后20%的证券后,选取过去一年日均总市值、毛利率、净资产收益率、净资产收益率同比变化四个指标的综合排名前50名的公司作为指数样本。三条指数各自反映行业内兼具代表性与可投资性的上市公司证券的整体表现。(资料...