【行政许可事项服务指南】证券公司申请增加业务种类核准
第八条:证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求:(一)增加业务种类后,注册资本符合《中华人民共和国证券法》第一百二十七条的规定;(二)公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险;(三)最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定;(四)最近2年未因重大违...
中信建投证券股份有限公司中信建投智多鑫货币型集合资产管理计划...
(8)防火墙原则:公司公募、私募资产管理业务和公司自有资金投资业务严格隔离。对因业务需要知悉内幕信息和穿越防火墙的人员,应制定严格的批准程序和监督处罚措施。(9)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最佳的风险控制效果。(10)风险控制与业务发展同等重要原则:...
国信证券私募资管业务违规遭监管重罚,年内多次因IPO保荐项目违规...
证券之星注意到,2023年度,国信证券开展的券商资产管理业务营业收入占总营业收入的2.86%。公司在公告中表示,本次行政监管措施对公司收入和利润的影响较小。不过,国信证券2023年年报显示,主要是根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务,包括集合、单一、专项资产管理及私募股权基金管理等。其中,包含了券商资产...
券商私募资管业务迎“重拳” 国信证券、银河金汇同日遭“资格罚”
具体来看,国信证券存在部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利等问题。此外,深圳证监局指出,银河金汇在私募资产管理业务开展中存在多项问题,包括个别定向资产管理账户违规与公司其他...
刚成立资管子公司 国信证券就被暂停新增私募备案3个月
据财报披露,截至2023年末,国信证券集合、单一、专项等资产管理业务净值规模合计为1550.60亿元,较上年提升14.66%。2023年,国信证券资产管理业务实现营业收入5.31亿元,同比增长45.23%,占营业收入的比例为3.06%,旗下开展私募业务的子公司国信弘盛实现营业收入和净利润分别为9874.39万元、2005.39万元,同比减少...
年内首家,获批!|信托|私募|证券|公募基金_网易订阅
但是财信基金在成立初期尚不具备开展公募REITs业务的资格条件,未来是否符合公募REITs业务资格条件尚不确定(www.e993.com)2024年10月18日。此外,财信证券、财信信托并未开展过公募REITs业务,关于“具有丰富的公募REITs经验和资源”的表述与实际不符。请财信证券补充联合财信信托设立基金公司的考虑与必要性,补充说明ABS业务开展与风险情况,请财信信托...
深圳证监局出手!银河金汇、国信证券被暂停新增私募资管产品备案3...
7月5日,深圳证监局表示,经查,国信证券在私募资产管理业务开展中存在多项问题,具体包括,一是部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利;四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评...
券商限期整改!证监会最新出手!提升部分业务门槛
要求证券公司申请增加部分业务须先行积累相关基础业务经验。如申请增加期货交易所相关做市交易业务,应当先获准从事证券做市或者股票期权做市;申请私募非证券投资基金托管、私募金融产品销售业务资格,应当先分别获准从事证券投资基金托管、公募基金销售业务;申请增加公募基金管理业务,应当先获准从事私募资产管理业务。
长江证券股份有限公司2023年年度报告摘要
资产管理业务指公司向客户提供集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理、公募基金管理等业务。二级市场投资业务是指公司开展证券投资,包括但不限于权益类、固定收益类及金融衍生品等自营交易和做市业务。投资银行业务指公司向客户提供包括承销与保荐、上市公司并购重组、财务顾问、债务融资等具有投资银行特性的金融服务。
国海证券股份有限公司
从成立之初业务单一的经纪商成长为主营业务涵盖证券、基金、期货、私募投资基金、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。报告期内,公司从事的主要业务如下:1.财富管理业务公司财富管理业务代理客户买卖股票、债券、基金、期货及其他可交易证券,根据客户需求提供全方位、可定制的投资顾问、理财规划、资产...