搞什么?私募违规,团队成员“折一半”!

私募违规,团队成员“折一半”!一连多罚整理罚单时,一家私募机构的情况差点给督都“整笑了”。厦门证监局检查发现厦门奥马哈私募基金有限公司(简称:奥马哈私募)在管理、运用私募基金财产过程中不仅未能充分履行谨慎勤勉的义务,风险控制措施不到位,并且时任基金经理利用所管理基金财产为本人及投资者以外的人牟取利益。。

公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

第一条????为了规范公开募集证券投资基金(以下简称公募基金或基金)销售机构的销售活动,保护投资人的合法权益,促进基金市场健康发展,根据《证券投资基金法》《证券法》及其他有关法律法规,制定本办法。第二条????本办法所称基金销售,是指为投资人开立基金交易账户,宣传推介基金,办理基金份额发售、申购、赎回及...

又一家牌照注销!基金代销机构洗牌加速

今年已至少有中民财富、喜鹊财富、青岛乐弘、北京恒宇天泽、成都华羿恒信、华融融达期货等6家机构注销基金销售牌照,其中除华融融达期货外,其余均为第三方独立基金销售机构。除主动申请退出基金销售江湖外,也有第三方基金销售机构违规被罚或被立案调查,被动中止展业。8月份,武汉市伯嘉基金销售有限公司因违规停业一年,董事...

中秋节前三家大行意外被罚,直指员工违规公募销售,银行卖基金要...

权益市场震荡,此前银行渠道在高位代销的部分公私募基金如今面临较大的回撤,随之而来的客诉等压力银行持续规范与完善基金代销。私募代销方面,早在今年6月,市场就传出有关部门将修订商业银行代销私募投资基金相关规定,具体包括商业银行不得代销本通知规定范围以外的机构发行的产品,不得代理销售私募投资基金或通过借道其他...

银行卖基金要注意了!中秋节前三家大行意外被罚,直指员工违规公募...

重庆证监局要求该行立即采取有效措施对上述问题进行整改,建立健全相关内控制度,规范员工执业行为,严格落实备案报告要求,提高基金销售合规管理水平。此外,广发银行重庆分行需在30日内向监管提交书面整改报告。银行代销公募持续规范中权益市场震荡,此前银行渠道在高位代销的部分公私募基金如今面临较大的回撤,随之而来的客...

多家银行基金销售违规被监管采取措施,银行代销压力加大

9月14日,重庆证监局发布行政执法通告,对辖内工商银行、广发银行及招商银行重庆分行违规事宜进行披露,均涉及基金销售业务(www.e993.com)2024年11月2日。除未取得基金从业资格人员进行销售外,部分还存在宣传推介材料片面夸大基金经理过往业绩、不对基金销售业务适当性进行自查等问题。基金销售行业的银行渠道向来强势,但随投资端乏力显现及基金费率改革等...

剑指六项违规!广东证监局对广东逸信私募基金采取行政监管措施

经查，广东逸信在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在违规问题包括：一是未建立关联交易管理制度；二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务；三是未按基金合同约定进行信息披露；四是从事与私募基金管理无关的业务；五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息；六是委托不具有基金销售业务资格的单位...

一年多被连罚四次,巨鲸财富挪用私募财产等数罪并罚,这样的私募该...

2022年3月,“巨鲸系”3家私募同时被罚。罚单指出,巨鲸财富、巨鲸道胜均存在在未取得基金销售业务资格的情况下,接受其他私募基金管理人委托募集私募基金;而巨鲸资产存在3类违规行为:一是未谨慎勤勉,不公平对待同一私募基金的不同投资者,损害投资者合法权益;二是在未取得基金销售业务资格的情况下,接受其他私募基金管理...

因销售私募基金违规 湘财证券一营业部及员工遭监管出具警示函

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）12月25日，贵州证监局发布公告表示，湘财证券贵阳北京路证券营业部员工赵晓昌在未注册为证券投资顾问的情况下向客户提供个股投资建议，以及未取得基金从业资格销售私募基金且未充分提示投资风险。上述行为违反了相关证券和基金管理法规。因此，贵州证监局决定对赵晓昌采取出具警示函的行政...

...阳光私募却做太多“不阳光”的事,涉挪用基金财产等多项严重违规

有媒体报道，北京市朝阳区人民法院2020年8月下发了多起关于投资者与天津铭正通达等侵权责任纠纷的一审民事裁定书，显示被告是国鹏投资与天津铭正通达，原告要求被告赔付自己购买的基金的本息，但是投资者的诉讼请求被法院驳回，只因《青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金合同》另有约定，原告应向仲裁机构申请仲裁。据爆料...