“严监管、零容忍” 新证券法持续发威
不论是*ST红相案,还是思尔芯案,处罚依据都是新证券法第一百八十一条。根据该条规定,“发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款。针对思尔芯、*ST红相欺诈发行、信息披露造假等行为的处罚,彰显出新证券法修订对欺诈发行违法行为行政处罚力度...
新《证券法》实施以来首例,欺诈发行被罚1650万
证监会认为,思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式,虚增营业收入、利润总额,明显具有主观故意,其虚增收入、利润总额占当年度收入、利润总额的11.55%、118.48%,属于《证券法》第一百八十一条第一款所述“编造重大虚假内容”的情形,因此依法认定思尔芯构成欺诈发行行为。据悉,思尔芯欺诈发行案,系新《证券法》...
五大从重处罚案件曝光 监管近期连续定调强监管 市场期待让造假者...
华讯方舟:根据处理结果,证监会对此种违法行为持续、横跨新旧法实施期间的案件一律适用新《证券法》从严从重处罚。例如新《证券法》将财务造假等信息披露违法行为的最高量罚金额从60万元大幅提升至1000万元,证监会对华讯方舟从重处800万元罚款,对主要责任人员处400万元罚款,并采取10年市场禁入措施。在一些受访的法律界...
五大从重处罚案件曝光,市场期待让造假者“倾家荡产”式处罚
华讯方舟:根据处理结果,证监会对此种违法行为持续、横跨新旧法实施期间的案件一律适用新《证券法》从严从重处罚。例如新《证券法》将财务造假等信息披露违法行为的最高量罚金额从60万元大幅提升至1000万元,证监会对华讯方舟从重处800万元罚款,对主要责任人员处400万元罚款,并采取10年市场禁入措施。在一些受访的法律界...
新《证券法》下还能有德隆系吗?_ST新潮(SH600777)_财经_手机新浪网
而如今将近十几年过去,中国已经在新《证券法》的全面变革之下,信息披露和投资者保护早已被提上了极高的高度,在这样的情况下其实中国已经早就没有了德隆系生存的空间,而其实仅以中小股东代表中有一个前德恒证券工作人员就称其实德隆系的复辟似乎有些太过耸人听闻,其实在当前的中国证券市场全面监管的影响之下,德隆系...
操控23个账户狂买近15%股份 “牛散”同时触犯新、旧版证券法 被...
原标题:操控23个账户狂买近15%股份“牛散”同时触犯新、旧版证券法被并罚360万元来源:上海证券报“牛散”操控23个证券账户,一度买入一家上市公司多达14.68%的股票...
...修订与施行接受新华社专访表示:证监会将抓紧制定修改新证券法...
易会满指出,此次证券法修订,历时六年,社会各方广泛关注并积极参与。原证券法一共240条,这次共修改166条、删除24条、新增24条,作了较大调整完善,有三项是此次修法的重点,一是对证券发行注册制度作了比较全面系统的规定;二是显著提升证券违法违规成本;三是着重完善投资者保护制度。
强化监管与风险防控 新证券法提高执法严肃性与震慑力
从监管制度的角度来看,新证券法相比修订前,对监管制度进行了“转型”,同时对监管制度的前置也进行了较大的改进。比如新证券法第五十五条新增规定,禁止不以成交为目的,频繁或大量申报并撤销申报的行为,第一百七十六条新增规定,对涉嫌证券违法、违规行为,任何单位和个人有权举报。
新证券法明日正式实施!身为资本市场“看门人”与服务者的券商该...
以上要点可以看出,新证券法不但要求证券公司具备更加专业高效的服务能力,还加大了证券公司在投资者保护等方面所应负的责任。事实上,这也与资本市场历史上多个因证券公司业务不规范而导致投资者损失的案例有关,尤其投行是这一类案例的高发地带。如当年平安证券保荐万福生科在创业板挂牌上市后,万福生科不到一年时间就爆出...
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以上要点可以看出,新证券法不但要求证券公司具备更加专业高效的服务能力,还加大了证券公司在投资者保护等方面所应负的责任。事实上,这也与资本市场历史上多个因证券公司业务不规范而导致投资者损失的案例有关,尤其投行是这一类案例的高发地带。如当年平安证券保荐万福生科在创业板挂牌上市后,万福生科不到一年时间就爆出...