私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?
因此,这里建议在《劳动合同》中增设以下条款:“在甲方法律合规人员根据职权提出书面请求时,乙方需配合提供受查主体(具体范围依据私募基金管理人内部合规政策确定)的身份证明、证券账户详情、证券交易历史记录等资料,以供进行合规审查。甲方承诺对以上信息实施严格保密措施,仅限于合规审查之需,不得用于任何其他用途。”...
突发!这家“全能私募”被出具警示函
由此,浙江证监局对钧富投资、叶志钧出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局同时要求,钧富投资及叶志钧应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责,积极履行信息披露义务和投资者适当性管理义务。钧富投资及叶志钧应当在收到该决定书之日起7日内向该局提交书面整...
两万字解读 · 私募基金信披新规
广义信息披露规范,按照不同法律位阶可以分为“法律-行政法规-部门规章及规范性文件-行业自律规则”四个层级:其中,“法律”主要指《公司法》《合伙企业法》《信托法》《证券法》和《证券投资基金法》;行政法规包括《私募投资基金监督管理条例》,也包括国务院出台的一系列政策性文件,如《国务院关于进一步促进资本市场健康...
私募基金行业发展格局、政策走向及影响分析
2023年,私募基金领域监管政策密集出台,私募基金规则体系重塑,生态环境发生显著变化。2023年,首先是中基协对《私募投资基金登记备案办法及指引》全面修订,然后《私募投资基金监督条例》(以下简称《私募条例》)发布并于9月生效,2023年末行业再迎来《私募投资基金监督管理办法》(征求意见稿)(以下简称《私募办法》)的修订征...
杨春宝等:一文尽览私募基金行业2023年度监管法规政策
大成律师事务所杨春宝律师团队作为深耕私募基金行业法律服务近二十年的律师团队,按惯例盘点年度私募基金行业的监管政策和司法判例,本篇为监管政策篇。一、私募基金监管行政法规与部门规章01《私募投资基金监督管理条例》2023年7月9日,国务院正式公布《私募投资基金监督管理条例》(以下简称“私募条例”),自2023年9月1...
中银协:银行业资管类产品托管规模达161.75万亿元
《报告》指出,2023年,监管机构陆续出台了一系列与资产托管行业密切相关的政策法规,为托管人履职标识了方向、厘出了底线,进一步指导资产托管行业高质量发展和高水平运行(www.e993.com)2024年10月19日。例如,2023年7月,国务院发布《私募投资基金监督管理条例》,坚持强化风险源头管控,划定监管底线,全流程促进私募基金规范运作;2023年10月,国家金融监督管理...
新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...
1、契约型基金名称应当标明私募基金管理人名称简称以及”私募证券投资基金“字样;2、基金名称中要使用“股票投资”、“混合投资”、“固定收益投资”、“期货投资”或者其他体现具体投资领域特点的字样;如未体现具体投资领域特点,需要使用“证券投资”字样;
私募业首部行政法规发布一周年
私募业首部行政法规发布一周年2023年7月,我国私募投资基金行业首部行政法规《私募投资基金监督管理条例》(下称《条例》)正式发布,将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管。一年过去,多项私募行业相关政策和配套规则陆续推出,行业生态发生了变化:一方面,“劣币”加速出清,今年已有超900家私募注销登记,上...
私募证券投资基金运作指引发布,五方面规范发展
2023年,私募基金行业制度建设取得重大进展,行业首部行政法规《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《私募条例》)发布,将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管。协会总结长期以来的登记备案和自律管理工作实践,在《私募条例》出台前后发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》及配套的私募基金管理人登记、私募...
重磅!私募证券投资基金运作新规正式出炉,五大看点值得关注
有头部私募基金管理人向《每日经济新闻》记者表示,近两年来,私募行业整体的监管环境趋严,监管对私募行业的规范化运营越来越重视。今年以来,多个私募行业法律法规颁布实行,将一万多家私募基金纳入标准化、规范化、流程化的监管框架内,私募政策的越来越呈现“公募化”“纵深化”的监管特征,除了私募公司运营的合规外,更加...