中国期货监控政策如何影响市场秩序?这种影响如何体现在交易合规中?
通过设定每个交易者在特定合约中的最大持仓量,监管机构能够限制个别交易者对市场价格的影响力,从而维护市场的公平性和稳定性。此外,交易报告制度要求交易者在进行大额交易或持仓变动时向监管机构报告。这种制度不仅有助于监管机构及时掌握市场动态,还能在发现异常交易行为时迅速采取措施,防止市场风险的扩散。这些监控政...
关于重申严格审查信贷投向严密监控大额资金流向的通知
内容概述:要求辖区银行业各金融机构高度重视信贷合规管理工作,,严密监控信贷资金流向,严肃查处信贷违规行为关于重申严格审查信贷投向严密监控大额资金流向的通知常银监发〔2009〕45号常银监办〔2009〕45号政策性银行常州市分行,各国有商业银行常州分行,各股份制商业银行常州分行、经济紧密区支行,江苏银行常州分行,中国...
证监会暂停转融券业务 上调融券保证金比例 划定程序化交易监控...
7月10日,中国证监会依法批准中证金融公司暂停转融券业务的申请,自2024年7月11日起实施。同时,证监会有关部门负责人表示,进一步强化对程序化交易监管的适应性和针对性,加快推出更多务实举措,降低程序化交易的消极影响,划定程序化交易监控“红线”,切实维护市场交易公平。除上述政策外,证监会还批准证券交易所将融...
...种情形将被“从重处罚”,程序化交易管理细则出炉,高频交易监控...
本所对程序化交易实行实时监控,重点监控瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压、短时间大额成交等异常交易行为。二是明确机构合规风控要求。机构投资者应当对程序化交易进行全程管理,建立健全合规风控制度和交易监控系统,有关责任人员应当对交易合规性进行审查、监督和检查。三是明确会员拒绝委托的情形。客户存在...
证监会将划定程序化交易监控“红线” 进一步推动高频交易降频降速
同时,证监会持续加强程序化交易监测,组织证券交易所研究制定瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压、短时间大额成交等四类监控指标,于今年4月起开展试运行,并对频繁触发指标的程序化交易投资者进行督促提醒,促进规范其交易行为;按照内外资一致原则,加强与香港方面会商沟通,研究推进北向程序化交易报告制度落地...
程序化交易新规七要点:重点监控频繁拉抬打压等异常交易
交易行为管理方面,《规则》进行了五方面明确(www.e993.com)2024年9月20日。一是明确程序化交易重点监控事项。对程序化交易实行实时监控,重点监控瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压、短时间大额成交等异常交易行为。二是明确机构合规风控要求。机构投资者应当对程序化交易进行全程管理,建立健全合规风控制度和交易监控系统,有关责任人员...
“存取款”又有新政策:超出一定数额的,或许会被调查
因此,央行通过制定“存取款”新规,限制存取款金额,可以减少非法资金流动的机会,从而遏制洗钱等违法犯罪行为的发生。加强对金融交易的监控和审查,以有效遏制洗钱行为的发生。像一些不法分子从一家银行存到另一家银行里面,再从这家银行提出现金,又转存到其他银行。这样通过反复存取款,把违法所得的钱给洗白了。而如果...
程序化异常交易监控标准将适时发布 涉及频繁拉抬打压等四项异常...
值得注意的是,《实施细则》结合程序化交易行为特点,首次对异常交易情形作了进一步明确,规定了瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压、短时间大额成交四项异常交易情形,并对相关情形的时间区间要求及行为要素作了细化。21世纪经济报道记者进一步获悉,目前,沪深交易所已经对程序化交易制定了针对性的异常交易监控标准...
企业和个人流水,全查出来!税总资金查控平台出现!即日起,企业和...
会被税务机关重点监控吗?对于这个问题,小编分成以下3个部分来给大家解答:一、5万元的标准是怎么来的?有政策依据吗?关于5万元的标准,全部出自于央行的相关政策,而并非税务局。1、自2017年7月1日起施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号)第五条中规定的金融机构应当报...
Wind风控日报 | 程序化交易迎新规,高频交易成监管重点
《细则》对高频交易作出差异化监管安排,包括实行差异化收费标准等;细化瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压、短时间大额成交等四类重点监控的程序化异常交易行为类型。2、上交所:本周对退市园城、退市同达等退市整理股票进行重点监控,加强对高频交易的监测监控...