新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...
1、契约型基金名称应当标明私募基金管理人名称简称以及”私募证券投资基金“字样;2、基金名称中要使用“股票投资”、“混合投资”、“固定收益投资”、“期货投资”或者其他体现具体投资领域特点的字样;如未体现具体投资领域特点,需要使用“证券投资”字样;3、分级基金名称需要包含“分级”或“结构化”字样。二、私...
实控人配偶转让股权后仍管事,法人却长期“挂名”,3家私募被注销,2...
其中,深圳鑫安信实控人配偶在转让全部股权后仍长期参与公司重要工作,法人长期“挂名”担任高管,却只是配合机构签字盖章等,未参与实际经营管理工作;一鼎公司内控失效导致实缴资本抽逃,管理人合法权益受到严重侵害;上海道昆对专业投资者的认定欠缺核实,风险测评问卷存在暗示、误导投资者的情况,影响测试结果。协会对...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
《中华人民共和国证券投资基金法》第十四条:国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。公募基金管理人资格审批:20个工作日《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序...
私募管理人日常内控怎么做才合规?
私募基金管理人应当建立科学合理、运转有效的内部控制、风险控制和合规管理制度,包括运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔离和从业人员买卖证券申报等制度,以及私募基金宣传推介及募集、合格投资者适当性、保障资金安全、投资业务控制、公平交易、外包控制等制度。《私募...
私募基金备案要求,投资者穿透核查,哪些要穿,哪些不要穿?
关于投资者的穿透核查,我们最熟悉的法规是这么一句:以合伙企业、契约等非法人形式投资私募基金的,除另有规定外私募基金管理人、基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。投资者穿透核查的要点有2个,一是穿透核查投资者是不是满足合格投资者要求,二是穿透核查是否需要合并计算投资...
中基协发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》
第一条为了规范证券期货经营机构私募资产管理业务,保护投资者及相关当事人的合法权益,促进行业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定...
财通财通宝货币市场基金更新招募说明书(2024年03月09日公告)
投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所...
招商资管睿丰三个月持有期债券型集合资产管理计划招募说明书更新...
集合计划管理人管理的其他集合计划的业绩并不构成新集合计划业绩表现的保证。集合计划管理人提醒投资者集合计划投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,集合计划运营状况与集合计划资产净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。本招募说明书约定的集合计划产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》...
重磅新规,最新发布!_澎湃号·媒体_澎湃新闻-The Paper
第一条为了规范证券期货经营机构私募资产管理业务,保护投资者及相关当事人的合法权益,促进行业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定...
中基协15号文!|私募_新浪财经_新浪网
为了规范证券期货经营机构私募资产管理业务,保护投资者及相关当事人合法权益,促进行业健康发展,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)将《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》修订为《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》,经协会理事会审议通过,现予发布,自发布之日起施行,2019年6月发布的《证券...