董监高和实控人醉驾判刑是否构成上市障碍?
报告期内,发行人董事长、总经理付诗农2019年10月因醉酒驾驶机动车犯危险驾驶罪被判处拘役二个月,并处罚金三千元。截至本法律意见书出具之日,前述刑罚已履行完毕。前述刑罚未影响其董事兼总经理的任职资格,不构成触及发行条件的刑事犯罪或者重大违法行为,不构成发行人本次发行上市的实质性障碍。七、天安科技...
...中信证券股份有限公司关于青岛食品股份有限公司首次公开发行前...
持股份》等相关规定及本人承诺,高管锁定股为持有公司股份的董监高在其持有首次公开发行前已发行股份解除限售后,在任职期间内及任职期间届满后??6??个月内每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五;离职后一年内不转让所持有的发行人股份。????注??2:本次解除限售后的股本结构最终以中国证...
...上海国瓴律师事务所关于宁波恒帅股份有限公司向不特定对象发行...
??????(一)本次发行符合《公司法》规定的相关条件本次发行已经由股东大会审议通过,发行人《募集说明书》中已规定具体的转换办法,符合《公司法》第二百零二条之规定。本次发行将按转换办法向债券持有人换发股票,债券持有人可以选择是否转换,符合《公司法》第二百零三条之规定。??????(二)本次...
强邦新材IPO:董监高亲属经销商团队揭秘,新上市标准下的合规疑云及...
安徽强邦新材料股份有限公司(以下简称“强邦新材”)于2023年3月3日深圳主板受理,1月11日注册生效,历经8个多月的等候,终于在9月启动新股发行事宜,但招股书中披露的募集资金需求金额为6.68亿元,9月23日晚间披露发行公告本次公开发行股票数量为4000万股,发行价格为9.68元/股;2024年9月25日进行网上、网下申购。预...
深交所发布债券简明信披指南 提升优质发行人债券融资效率
《简明信息披露指南》主要内容包括以下方面:一是明确申报发行材料简明编制安排,包括整合归并董监高签章文件,提供发行上市申请和挂牌转让申请文件简化编制模板,允许合并编制部分主承销商核查文件等。二是明确募集说明书简明信息披露要求,包括简化“募集资金运用”“发行人基本情况”“财务会计信息”等部分章节信息披露内容,...
科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)
第四条????上市公司发行证券的,应当符合《证券法》和本办法规定的发行条件和相关信息披露要求,依法经上海证券交易所(以下简称交易所)发行上市审核并报经中国证监会注册,但因依法实行股权激励、公积金转为增加公司资本、分配股票股利的除外(www.e993.com)2024年10月20日。第五条????上市公司应当诚实守信,依法充分披露投资者作出价值判断和投资决...
山西证券: 山西证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...
??????????山西证券股份有限公司??2024??年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)募集说明书??????????????????????????????????????????????声??????????????明??????????发行人将及时、公平地履行信息披露义务,发行人及其全体董事、监事...
大成研究 | 苏绍魁律师团队:上市公司董监高持股新规的修订要点及...
随相关规则生效,以科创板上市公司为例,当前关于科创板上市公司股东、董监高的持股变动的相关规则体系相应调整为如下结构:二、主要修订要点新规的主要修订要点如下:(一)完善大股东定义和适用规则主体的规定新规对大股东定义予以完善,明确实控人减持股份应遵守新规,同时明确无控股股东、实际控制人的情形下,应当遵守新...
毕马威:新公司法视角下财务舞弊中少数股东权益保护与董监高责任浅析
近三年,证监会共办理上市公司信息披露违法案件397件,作出行政处罚523件,涉及1,932位董事、监事和高级管理人员(以下简称“董监高”)等责任人,对168人采取市场禁入措施。向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件。相关负责人员表示,证监会将从严从重打击财务造假、欺诈发行等恶劣违法行为,构建“长牙带刺”立体追责体系,综合运用...
...股份有限公司关于重庆市紫建电子股份有限公司部分首次公开发行...
经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆市紫建电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]1260号)同意注册,公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票17,700,800股,于2022年8月8日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前公司总股本为53,102,384股,首次公开发行股票完成后公司总股本为70,803,184...