证监会严肃查处5起上市公司财务造假等信息披露违法案件
近日,证监会综合违法情节、责任程度等,对5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。一是对江苏舜天、ST特信、*ST中利三家公司出具行政处罚决定书,累计罚款6830万元,并对6名主要责任人实施证券市场禁入措施;二是对易事特、凯撒同盛两家公司出具行政处罚事先告知书,拟合计罚款5270...
上半年信披处罚同比大增47% 违规为何屡禁不止?
新证券法对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《中华人民共和国刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年;中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。清华大学国家金融研究院院长田轩指出,随着...
【新华财经调查】上半年信披处罚同比大增47% 违规为何屡禁不止?
新证券法对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《中华人民共和国刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年;中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。清华大学国家金融研究院院长田轩指出,随着...
证监会严肃查处5起上市公司财务造假等信息披露违法案件
近日,证监会综合违法情节、责任程度等,对5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。一是对江苏舜天、ST特信、*ST中利三家公司出具行政处罚决定书,累计罚款6830万元,并对6名主要责任人实施证券市场禁入措施;二是对易事特、凯撒同盛两家公司出具行政处罚事先告知书,拟合计罚款5270...
证监会等六部门发声,坚决打击财务造假,查处5起上市公司违法案件
同一天,证监会网站还发布消息称:近日,证监会严肃查处5起上市公司财务造假等信息披露违法案件。证监会综合违法情节、责任程度等,对ST特信、*ST中利、易事特(4.010,0.00,0.00%)、凯撒同盛等5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。
证监会查处5起上市公司财务造假等信披违法案件,涉江苏舜天、ST特...
瑞财经邓如菲据证监会官网,近日证监会严肃查处了5起上市公司财务造假等信息披露违法案件(www.e993.com)2024年7月30日。证监会综合违法情节、责任程度等,对5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。一是对江苏舜天(2.770,-0.01,-0.36%)(维权)、ST特信(4.390,-0.04,-0.90%)(维权)、*ST中利三家公司出...
...重大信息披露违法案件 拟对苏大维格及相关责任人合计罚款250万元
10月13日,中国证监会通报上市公司苏州苏大维格(15.430,0.53,3.56%)科技集团股份有限公司(下称“苏大维格”)信息披露违法违规案查办进展,拟对苏大维格处以150万元罚款,并对相关责任人员处以100万元罚款。下一步,中国证监会将保持对证券违法活动的高压态势,严肃查处重大信息披露违法案件,督促信息披露义务人依法履行信息披露...
证监会回应“案件处罚结果过轻”:加大执法力度 不枉不纵
如康美药业案,证监会按照2005年《证券法》顶格罚款60万元,但后续有5万多中小投资者通过集体诉讼获赔24.59亿元。泽达易盛案,证监会依据新《证券法》罚款8600万元,投资者通过集体诉讼和解获得2.8亿元全额赔偿。对于一些涉嫌犯罪的证券违法案件,都要移送司法机关,追究刑事责任。如獐子岛时任董事长被判处15年有期徒刑,天山...
上市公司实际控制人参与操纵市场 相关行政处罚案例研究??
除有1件处罚系实际控制人及控股股东操纵其他公司股票外,均为其操纵自家股票.18件案件中,14件案件系实际控制人个人从事操纵市场行为并承担责任,4件案件系控股股东单位违法并由实际控制人作为责任人员承担责任.这些案件中,有的实际控制人与外部机构和个人内外勾结合谋实施,有的实际控制人则"亲力亲...
全面注册制下IPO企业重大违法违规问题分析
第四,最近3年重大违法行为的起算时点,从刑罚执行完毕或行政处罚执行完毕之日起计算。2、实际控制人层面。从刑事违法角度来讲,如果发行人的实际控制人最近三年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,或存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产...