前三季度违规券商大盘点:罚款总额2.45亿元,海通、中信建投等成...
除了被监管点名外,多家券商或从业人员亦背上大额罚款。仅9月以来,证券行业就已出现多起被罚款案例。例如,9月30日,国元证券原证券营业部营销人员、经纪人尹美波因利用多个账户进行股票交易,并私下接受客户委托买卖股票,被深圳证监局责令改正,给予警告,没收违法所得10.7万元,并处以21万元罚款。无独有偶,9...
投行业务涉嫌违规,两年内5家券商被立案
作为保荐人及持续督导券商,在执行泽达易盛IPO项目中,东兴证券因涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责,在2023年3月被证监会立案调查,并被众多投资者提起诉讼。最终,该诉讼达成了和解,作为泽达易盛的中介机构,东兴证券与天健会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市康达律师事务所合计向投资者赔付了1.55亿元。...
海通、中信建投成前三季度券商违规大户
除了被监管点名外,多家券商或从业人员亦背上大额罚款。仅9月以来,证券行业就已出现多起被罚款案例。例如,9月30日,国元证券原证券营业部营销人员、经纪人尹美波因利用多个账户进行股票交易,并私下接受客户委托买卖股票,被深圳证监局责令改正,给予警告,没收违法所得10.7万元,并处以21万元罚款。无独有偶,9月23日...
中证协:券商对存在违法违规、失德失范行为的人员要坚决予以出清
强化从业人员职业道德建设,加强投资者保护,对照《准则》,中证协近期提出了明确要求:一是对存在负面声誉信息的人员,券商应当审慎聘用、任用,对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍;二是券商在向协会报送人员受表彰等正面信息和受处分情况等负面信息时,不得以相关人员已离职为由...
“批量处罚”券商违规炒股
监管层明确表达了对券商从业人员违规炒股的态度。今年年初,证监会表示查办了招商证券(600999)多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。在公告中,证监会简明扼要地阐述了对招商证券的处罚:一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人采取终身证券市场禁入...
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
在加强券商员工职业道德方面,9月初,中证协发布了《证券从业人员职业道德准则》,要求各证券公司及其子公司应加强选人用人管理,强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察;对存在负面声誉信息的人员,公司应当审慎聘用、任用;对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍(www.e993.com)2024年10月21日。
21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票账户三年,亦有券商要求员工亲属不得在外部券商有...
券业版个人征信发威 多位券商高管“违法失信”记录在案
券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案券业版个人征信实施满2年,威力渐显。近日,信达证券一口气聘任了3位高管,其中包括原九州证券董事长魏先锋,受聘为该公司副总经理。不过,中国证券业协会(下称“中证协”)的个人公示信息显示,魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间,信达证券也因聘任有“违法失...
一场关于信达证券高管“违法失信”大争论
而对券商人事任命,中证协特别提出要求:加强选人用人管理,把好人员“入口关、晋升关、出口关”,强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察。对存在负面声誉信息的人员,公司应当审慎聘用、任用。对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍。
证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录
近日,信达证券一口气聘任了三位高管,其中包括九州证券原董事长,魏先锋聘请其为该公司副总经理。不过,中国证券业协会(下称“中证协”)的个人公示信息显示,魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间,信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶,券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违...