券商百张罚单背后:私募资管监管趋严,自营业务成新发领域
2023年11月,河北证监局在新一期《证券期货机构监管通讯》对券商在新媒体平台展业的风险进行了警示,如部分券商未建立管控机制,分支机构、从业人员均可利用券商名义开通新媒体平台账户,发布未经合规审核的图文视频,从事客户招揽、行情走势分析等活动,甚至发布各种不当言论。河北证监局称,新媒体平台为机构展业开辟了全新...
员工违规炒股被罚、投诉量居高 德讯证顾屡被监管点名整改
可以看到,监管部门对于德讯证顾从业人员违规炒股行为的追查时间从2023年一直追溯至2020年。这也侧面反映出监管正出“铁拳”打击证券从业人员违规参与股票交易。证券从业人员利用信息差参与股票交易,谋取不正当利益的行为扰乱了证券市场秩序,违背市场的公平性原则,对投资者合法权益造成侵害。因此,近年来,监管部门对此类行...
昨夜今晨:iPhone 16跑分曝光 快手封禁辛巴直播间功能 华为尊界...
其中,“轩辕剑”IP将转手给欢动(香港)科技有限公司,交易额为1045万美元;“仙剑奇侠传”IP则由中手游集团全资子公司接手,交易价值近2亿元新台币。微信公众平台下架处理479部违规微短剧微信公众平台运营中心发布声明,表示将加强对平台上微短剧内容的审查力度,以响应监管部门的要求。近期,平台发现了部分小程序上传含有...
年内证券监管部门开出88张罚单 大额罚单频现凸显强监管力度
4月9日晚间,威帝股份(1.890,0.02,1.07%)公告称,公司前任董事陈某华近期收到黑龙江证监局下发的行政处罚决定书,因在威帝股份披露2023年半年度业绩预告的前十日内违规减持公司股票,被证监会处罚795万元,引起市场关注。今年以来,监管执法“长牙带刺”,资本市场大额罚单频出,强监管信号不断释放。《证券日报》记者据证监...
上市苏企舆情周报:5家企业5家审计机构收关注函 监管部门“重拳...
5月14日,继大华所被罚之外,江苏证监局连发7张罚单,直指4家上市券商。曾参与发行金通灵股票、债券等项目的东吴证券、华西证券、光大证券、国海证券领到了罚单。对于失职的中介机构和从业者,监管部门“重拳”整治。ST中南:因股票收盘价连续低于1元/股而被终止上市...
调查| 北京市级监管平台已上线,预付卡退费咋还不顺畅?
李斌说,目前的现状只能依靠商户自己主动,可假定商户主动进入了平台,那被监管的40%之外的金额的用途,也是一个需要关注的重点(www.e993.com)2024年9月19日。按规定,这部分资金不能用于投资股票、证券等高风险项目,但资金的走向只有经营者掌握,面对这种信息不透明的情况,监管部门如何能第一时间知情,也需要有好的方法。
记者调查私域消费乱象:有的收了钱不发货,有的非法推荐股票
”朱巍说。从消费者、投资者的角度来说,受访专家提出,要尽量选择正规购物平台,即便与商家出现纠纷也可以通过平台投诉渠道进行维权;在遇到违规售卖假货的商家时,也可以向平台举报。投资者则要认清相关荐股行为的诈骗本质,积极举报,提高监管和查处效率。(法治日报文丽娟张广龙)
券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商...
河北证监局发布《河北证券期货机构监管通讯》,特别提醒从业人员不得买卖股票,并强调证券经营机构需要加强内控管理,防范和打击违规炒股行为。天津证监局在会议上强调了强化人员管理,坚决遏制违规炒股行为,要求机构完善内部管理,建立投资行为管理制度和廉洁从业规范。
苏大维格涉嫌违法违规信披被“贴罚单”
投资者互动平台不是信披法外之地今年以来,除了苏大维格外,还有多家公司均因涉嫌在互动易平台信披违规而被采取监管措施,比如传艺科技、露笑科技、南方精工等。10月8日晚间,传艺科技发布公告称,公司于10月7日收到中国证监会江苏监管局下发的警示函,因公司重大信息在互动易平台答复时间早于指定媒体披露时间,重要...
Wind风控日报 |债牛背后藏风险!央行解释净值管理内涵,呼吁审慎投资
5、嘉实基金董事长赵学军因个人问题配合有关部门调查6、涉嫌非法吸收公众存款罪,中植集团原董事局主席等49人被公诉7、纳斯达克对低价股动手,加快不合规公司退市进程8、美国司法部可能寻求让谷歌实施重大变革,或强制其剥离安卓系统9、日本史上首次发布特大地震预警,破坏力恐比311地震更大...