债务爆雷还投诉删稿,远洋集团及多名前高管还是被罚了……

具体来看,远洋控股集团存在未及时披露市场传闻、评级终止、债务逾期、新增担保和减值损失等多项重大事项,未履行承诺,违反了《公司债券发行与交易管理办法》及其他相关规定,监管部门据此决定对公司及相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。证监局发布的公告还指出,远洋控股集团在公司治理及内部控制方面也存在结构不完善...

北京证监局信访与举报须知

举报人可通过邮寄举报材料或来访递交举报材料的方式提出举报。我局只接受实名举报,实名举报应当提供举报人的真实姓名、有效身份证件复印件、联系方式和地址等信息。举报人为单位的,需要提供单位名称、统一社会信用代码、通讯地址、授权委托书及代理人身份证件复印件、联系方式等信息。受他人委托代为提出举报的,除应当提供...

推动并购重组生态建设安徽证监局谋划部署行动迅速 引导机构加大...

下一步，安徽证监局将紧紧围绕服务安徽产业整合提升，支持上市公司积极开展并购重组，培育做大龙头企业；围绕并购生态规律，建立健全安徽并购金融业态和服务生态；围绕行业机构功能发挥，引导支持辖区证券基金机构积极加大对并购业务的战略投入。（央广资本眼）更多精彩资讯请在应用市场下载“央广网”客户端。欢迎提供新闻线索...

知名基金销售机构财咖啡被立案 上海证监局用公告方式送达告知书

值得注意的是，因其他方式无法送达，上海证监局依法向财咖啡公告送达《立案告知书》，限财咖啡自公告之日起30日内到该局领取《立案告知书》，逾期则视为送达。而这并非上海证监局第一次通过公告送达的方式向财咖啡送达文书。2023年11月21日，上海证监局公告，因财咖啡违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法...

多地证监局、行业协会出手了!

二是在提升行业机构专业服务水平方面,黑龙江证监局压实主体责任,对所有证券期货机构以及上市公司、新三板挂牌公司等市场主体提出要求,要畅通投资者服务电话,耐心细致处理各类投诉、咨询、建议,妥善化解矛盾纠纷,以实际行动践行投资者保护工作,提升投资者的获得感、安全感和满意度。

四川证监局对成都汇阳投资采取责令改正并暂停新增客户措施

3月13日,四川证监局发布关于对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定(www.e993.com)2024年11月19日。经查,公司存在以下问题:一是存在误导性宣传的情形。二是存在暗示收益和收益区间的情形。三是从业人员管理不到位。四是部分投资建议依据不完整。五是投诉处理机制不健全。四川证监局决定对该公司采取责令改正并暂停新增客户三...

广东证监局开出今年“1号罚单” 50后大妈借5人账户交易超35亿

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，广东证监局决定：对谢某娣责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。（央广资本眼）更多精彩资讯请在应用市场下载“央广网”客户端。欢迎提供新闻线索，24小时报料热线400-800-0088；消费者也可通过央广网“啄木鸟消费者...

未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷 华泰证券云南分公司收警示函

央广网北京5月15日消息云南证监局15日披露《关于对华泰证券股份有限公司云南分公司采取出具警示函措施的决定》。根据公告,经查,云南证监局发现华泰证券云南分公司存在以下问题:未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。云南证监局称,上述问题反映出华泰证券云南分公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位,违反了《证券...

员工违规炒股被罚、投诉量居高 德讯证顾屡被监管点名整改

深圳证监局公告显示,2022年四个季度的证券基金期货纠纷投诉情况通报名单中,德讯证顾连续4期出现在涉及证券投资咨询机构客户投诉榜前三位置。2022年第一季度至第四季度,深圳证监局收到的针对德讯证顾的投诉分别为30件、24件、75件、61件,全年合计190件。

华泰证券云南分公司因未能及时妥善处理投资者投诉纠纷收到罚单

金融虎讯5月16日消息,日前,云南证监局网站发布消息,华泰证券股份有限公司云南分公司(下称:华泰证券云南分公司)被出具警示函。报告显示,经查发现,华泰证券云南分公司未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。上述问题反映出华泰证券云南分公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会...