罚“旧账”,蚂蚁基金再度接罚单,涉及两项违规问题

由证监会披露的行政复议决定书可知，近年来，有多位个人客户向监管投诉蚂蚁基金，但多数遭到证监会驳回复议申请。据证监会2019年3月披露，2018年8月，浙江监管局收到李震举报蚂蚁基金、网商银行违规销售基金的材料。具体指出，1）蚂蚁基金关于客户在申购非余额宝类基金时，必须将余额宝作为交易资金渠道的规定，属于搭售余额...

网商银行因违规提高存款利率被罚金额最多,多家银行因资金空转被重...

(罚没金额前三银行中,网商银行涉及未及时披露公司治理中的重大变更事项、违反规定提高存款利率、非洁净转让信贷资产、非标管理不审慎等违法违规行为;厦门国际银行涉及内部控制不到位、贷款调查不尽职、贷款管理不到位,以及存贷挂钩,违规要求借款企业配套存款等;交通银行涉及贷款风险管理不尽职、线上抵押贷管理不尽职导致形成...

涉多项违法违规 浙江网商银行被罚735万元 近年暴力催贷等投诉上万条

00:00/00:00倍速当前设备不支持播放你可以刷新试试70017001.199-d5672a394b505705705b9a0fdf66c3bd涉多项违法违规浙江网商银行被罚735万元近年暴力催贷等投诉上万条展开2024-08-1814:41发布于北京|2万观看2550987手机看青蜂侠粉丝164.2万|关注4+关注...

网商银行屡次重大违规遭监管严厉处罚带来的启示

时任浙江网商银行行业金融二部高级专家王志誉，对该行违反清算管理相关规定的违法违规行为负有责任，被处以警告，并处罚款5万元。时任浙江网商银行产品创新部小微融资产品部负责人宋晓，对该行“违反征信管理相关规定”等违法违规行为负有责任，被罚款6万元。时任浙江网商银行个人征信异议处理员董一诺，对该行“违反征信...

涉及多项严重违规,网商银行被罚款735万元

涉及多项严重违规,网商银行被罚款735万元8月16日,国家金融监督管理总局浙江监管局一连开出5张罚单。处罚对象方面,此次罚单对象包括网商银行、浙江萧山农村商业银行、中国进出口银行浙江省分行、杭银理财等多家金融机构及相关责任人,合计罚没金额超1500万元。

浙江网商银行涉违法违规被罚 735 万元,公司回应

IT之家8月18日消息,8月16日,国家金融监督管理总局披露,浙江监管局对浙江网商银行作出行政处罚,罚款735万元(www.e993.com)2024年11月4日。主要违法违规事实包括:未及时披露公司治理中的重大变更事项;重大关联交易未经审查审批持续开展;未经审批变更经营场所;迟报涉刑案件信息;...

涉迟报涉刑案件信息等14项违规 浙江网商银行被罚735万元

这份于2024年8月14日作出的处罚决定显示,浙江网商银行主要违法违规事实包括:未及时披露公司治理中的重大变更事项;重大关联交易未经审查审批持续开展;未经审批变更经营场所;迟报涉刑案件信息;未按规定公示服务价格信息;个人贷款管理不审慎,贷款资金被挪作他用;非洁净转让信贷资产,虚假出表;违反规定提高存款利率;未确定贷款...

13项违规暴露,网商银行被重罚735万元,合规问题或成转型障碍

交易银行业务为客户提供的是金融服务,而客户投诉以及监管罚单恰巧就是客户服务不到位的映射,既影响银行本身的声誉,也容易消耗客户的信任。随着国家金融监管力度不断加大以及银行业竞争加剧,如何提升服务质量与业务合规性或许也将成为摆在网商银行转型面前的一道考题。

因迟报涉刑案件等被罚735万元,网商银行披露具体违规事实

8月16日,国家金融监督管理总局浙江监管局网站披露,因13项违规事实,浙江监管局对网商银行做出行政处罚,罚款735万元,时任网商银行同业金融部负责人、时任现金管理部产品经理被予以警告。记者从网商银行方面了解到,此次处罚针对的是2022年监管驻场综合检查期间发现的违规经营问题。网商银行表示,针对监管检查发现的问题,本行...

网商银行因多项违法违规被罚735万元,公司回应:已基本...

8月16日,国家金融监督管理总局浙江监管局网站披露,浙江监管局对网商银行做出行政处罚,罚款金额735万元。具体来看,主要违法违规事实包括:未及时披露公司治理中的重大变更事项;重大关联交易未经审查审批持续开展;未经审批变更经营场所;迟报涉刑案件信息;未按规定公示服务价格信息;个人贷款管理不审慎,贷款资金被挪作他用;非...