华创证券投行内控“三道防线”又出问题 重组太平洋后仍是中小券商...
华创证券在中毅达项目中出现的违规,不仅说明投行内控“第一道防线”项目组的尽调核查不到位,“质控、内核部门未有效发挥制衡约束作用”说明投行内控的第二道、第三道防线存在问题。投行内部控制“三道防线”存在问题,可能会对华创证券获批太平洋第一大股东的进度产生影响。2023年12月,证监会对太平洋证券变更主要股东提...
合规三道防线的责任界面清晰化实务研究
“三道防线”通过业务部门作为第一道防线、合规牵头部门/法律部门作为第二道防线、审计监督部门作为第三道防线,通过责任分层的方式避免“业务在前跑,法务后面扫”的问题,将合规风险的识别与管控有效前移,突出事前防范的理念,要求在开展业务前和过程中就要对可能发生的风险进行防控。实践中,“第一道防线与第二道防...
从“1号任务”到开辟合规建设“新战线”——深圳市龙岗区合规建设...
建立了合规管理“三道防线”,合规管理的“第一道防线”为业务部门(科室),承担本部门(科室)岗位相应的合规管理职责,执行合规管理制度,收集合规风险信息,落实相关工作要求;合规管理的“第二道防线”为合规管理部门,负责组织、协调和监督本单位合规管理工作,研究起草合规管理方案和计划、基本制度和专项制度,组织开...
君康人寿黎宗剑:保险业应坚持预防为主、处置为辅的原则,将风险...
(一)银行保险机构普遍要求建立操作风险管理的三道防线:第一道防线包括各级业务和管理部门,直接承担各领域内操作风险的管理工作;第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门(风险、合规、法律等),指导、监督第一道防线的操作风险管理工作;第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、二道防线履职情况及操作风险管...
《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书
(3)规范:遵守社会公序良俗、道德规范等。1.1.2、理论提出正式用合规理论(ComplianceTheory)一词描述组织管理形态的是美国社会经济学家阿米特-埃奇奥尼。阿米特-埃奇奥尼基于权变理论的基本假设,界定了影响组织及员工的三种权力类型:强制型(Coercive)、酬劳型(Remunerative)和规范型(Normative)。
银行业专业人员职业资格考试专业实务科目《风险管理》初级考试大纲
《风险管理》初级考试大纲考试目的通过本科目考试,测查应试人员对风险管理的基本认知(www.e993.com)2024年10月17日。特别是对基层从业人员,统一风险管理的基本理念和术语,掌握风险管理基础知识、风险文化、风险限额、风险偏好、三道防线等基本内容,注重与基层实务工作相关的信用风险及操作风险等内容。
集团型企业,怎么管好海量供应商?
通过全过程管理,企业可以更好地掌握供应商信息,获得优质供应资源,实现成本节约和价值创造,从而把控供应链风险。二、严选准入,筑牢供应链第一道防线系统通过与国资委“全国企业采购交易寻源询价系统”和天眼查等第三方数据平台实现信息打通,掌握涵盖基础信息、企业画像、舆情口碑、信用风险等供应商信息,企业可进行初步筛...
银行保险机构操作风险管理开启新征程
《办法》经过广泛调查研究、征求意见,明确一道防线、二道防线配置专人、专岗的底线资源要求,规定管理层应为操作风险管理配备充足财务、人力和信息科技系统等资源,同时要求三道防线之间及各防线内部建立完善风险数据和信息共享机制。得益于这些规定,在后续监管检查监督加持下,势必提高银行保险机构对操作风险的重视程度,促进...
监管要求金融机构设立合规官引关注
建立三道防线合规管理框架“加强金融机构合规管理,其实是在加快建设金融强国的背景下,构建强大的金融监管的必然要求,旨在进一步提高金融机构合规经营能力。”曾刚表示,《办法》有六大要点值得关注:一是强化合规管理的全面性和系统性,要求将合规要求贯穿决策、执行、监督、反馈等全流程,覆盖各领域、各环节,落实到各部...
生态环境部部长黄润秋在2024年全国生态环境保护工作会议上的工作...
(四)坚持底线思维,持续巩固生态环境安全防线持续加强生态保护修复监管。完成全国生态状况变化(2015—2020年)调查评估,开展“十三五”山水林田湖草生态保护修复工程试点成效评估。会同六部门开展“绿盾2023”自然保护地强化监督,对65个自然保护地进行实地巡查,推动179个重点问题整改。组织开展生态保护红线内人类活动遥感监测...