江苏证监局关于对王吉祥采取出具警示函行政监管措施的决定

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。江苏证监局2024年11月12日

江苏证监局关于对中国农业银行股份有限公司仪征真州支行采取出具...

市场投研资讯11.1217:55关注(来源:江苏证监局)来源:江苏证监局中国农业银行股份有限公司仪征真州支行:经查,2020年至2021年期间,你支行个别人员在销售基金时,不具备基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款的规定。依据《公开募集证券投资基金销售机...

未及时告知被刑事处罚事项 四环生物实控人被江苏证监局责令改正

10月23日下午，《每日经济新闻》记者拨打四环生物和江苏阳光年报披露的电话号码，但未能接通。来源：江苏证监局

江苏证监局关于对江苏八达科技股份有限公司、周顺明、周达采取...

来源:江苏证监局江苏八达科技股份有限公司、周顺明、周达:经查,你公司实际控制人、董事长、总经理周顺明,董事、董事会秘书周达因涉嫌非法经营罪于2023年11月16日被上海市公安局黄浦分局经侦大队取保候审,你公司直到2024年3月12日才发布《关于公司实控人、董事长、总经理,公司董事、董秘收到取保候审的公告》,予以...

中国证监会江苏监管局局长凌峰,任上被查!在证监系统工作多年

公开信息显示，凌峰在证监系统工作多年，曾任中国证监会贵州监管局党委书记、局长等职。潇湘晨报综合爆料、维权通道：应用市场下载“晨视频”客户端，搜索“帮忙”一键直达“晨意帮忙”平台；或拨打热线0731-85571188。政企内容服务专席19176699651。

金通灵:因违反信息披露管理办法收到江苏证监局警示函

每经AI快讯,金通灵公告,公司及相关人员于2024年6月14日收到江苏证监局出具的警示函(www.e993.com)2024年11月26日。因公司2023年业绩预告与实际业绩差异较大,且未及时修正,违反了信息披露管理办法。公司财务负责人申志刚和董秘陈树军对违规行为负有主要责任。公司将严格按照要求进行整改,并提交相关报告。此次行政监管措施不会影响公司正常生产经营。

深耕证监系统20年,江苏证监局局长凌峰任上被查,涉嫌严重违纪违法

从履历来看,2004年-2014年,凌峰任江苏证监局期货监管处副处长、处长;2014年-2016年,任江苏证监局局办公室主任;2016年-2020年,任江苏证监局党委委员、副局长;2020年-2022年,任贵州证监局党委书记、局长;2022年-至今任江苏证监局党委书记、局长。

证券服务机构监管

根据中国证监会的统一部署,自2024年5月18日起,由律师事务所住所地证监局负责辖区律师事务所重大事项变更备案及年度备案事项的审核、公示工作;自2024年6月28日起,由律师事务所住所地证监局负责辖区律师事务所执业信息报送的审核工作。现就做好江苏辖区律师事务所从事证券法律业务备案事项及执业信息报送等工作通知如下:...

江苏证监局对东海证券采取责令改正措施

上证报中国证券网讯(记者王彦琳)4月18日晚间,东海证券发布公告称,公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。经查,东海证券存在如下行为:一是在全面风险管理方面,公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理,风险管理不到位...

江苏证监局对*ST越博等三方出具警示函

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