浙江证监局对浙商证券出具警示函

浙江证监局发现,上述两位保代在保荐浙江星星冷链集成股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,部分尽职调查工作未勤勉尽责、未有效督促星星冷链如实披露历次聘请保荐机构情况、工作独立性不足。(时代财经综合浙江证监局)

浙江证监局:对浙商证券采取出具警示函措施

经查,我局发现你公司在投资银行类业务中,个别项目存在保荐工作独立性不足,未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况,部分尽职调查工作履职不到位,立项环节对项目重要风险点关注不足,内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的事实依据等情况;个别项目保荐费用收取过低,存在收费显著低于行业定价水平的不正当竞争情形。

ST起步:收到浙江证监局警示函

每经AI快讯,11月13日,ST起步公告,公司及相关人员于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《警示函》。公司业绩预告相关信息披露不准确、更正不及时;未按规定审议并披露与实际控制的企业间的关联交易;股份转让协议内容及后续进展与前述公告不一致;募集资金使用不规范,资金混同使用。浙江证监局决定对公司及相...

因基金销售业务存违规行为,蚂蚁基金被浙江证监局责令改正

北京商报讯（记者李海媛）9月30日，浙江证监局发文称，经查，发现蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（以下简称“蚂蚁基金”）基金销售业务存在推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则；曾经参与的基金专属福利券活动不合规。上述行为违反了相关规定。根据有关规定，浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的行政监管措施，并要...

浙江证监局对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施

浙江证监局表示，上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》（证监会令第120号）第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十二条第二项的规定。根据《货币市场基金监督管理办法》（证监会令第120号）第...

蚂蚁基金被浙江证监局责令改正:涉余额宝等服务,回应称积极配合...

浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的行政监管措施(www.e993.com)2024年11月19日。浙江证监局要求蚂蚁基金高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于这一监管措施下发之日起90日内向该局提交书面整改报告。新浪财经基金频道报道称,蚂蚁基金表示积极配合监管要求,已完成公告中的相关整改事项。知情人士向该频道...

ST起步最新公告:收到浙江证监局警示函

ST起步公告,公司及相关人员于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《警示函》。公司业绩预告相关信息披露不准确、更正不及时;未按规定审议并披露与实际控制的企业间的关联交易;股份转让协议内容及后续进展与前述公告不一致;募集资金使用不规范,资金混同使用。浙江证监局决定对公司及相关人员采取出具警示函的...

ST元成:收到浙江证监局行政监管措施决定书,因信息披露等问题被...

实际控制人非经营性资金占用等重要内容存在错误等问题，反映出该公司在内控机制、信息披露等方面存在缺陷。因此，证监局决定对元成环境股份有限公司及相关人员祝昌人、姚丽花、柴菊竹、陈平采取出具警示函的监管管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。本文源自：金融界AI电报作者：公告君...

风险评测作弊、误导销售、违规挪用基金财产……浙江证监局警示三...

近日,浙江证监局开出4张警示函和1张责令改正决定书,对中信证券浙江分公司、杭州联域投资、杭州诺准投资等机构及两名从业人员的违规行为进行警示,并责令改正。经查,中信证券浙江分公司部分员工在从业期间,存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案,提示客户提高风险承受等级的行为。

浙江证监局对正导技术及相关人员采取出具警示函措施

9月5日,浙江证监局发布关于对浙江正导技术股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。日常监管中发现,2019年5月,因HyperlineSystemsCanadaLtd.(以下简称HSC公司)逾期未支付货款190万美元,浙江正导技术股份有限公司(以下简称正导技术或公司)及中信保提起诉讼,按当时汇率折合人民币1,298.94万元,分别占2021年、...