3万家地方金融组织的十字路口

数据显示,当前超八成地方资产管理机构已实现跨区域收购;融资租赁公司80%以上的业务是跨省经营;商业保理业务量主要集中在广东、天津和上海三个地区,约占全国的85%,同时上述三地80%的保理业务又来源于其他省市,形成服务全国的总体格局。三类机构已经形成跨区域全国展业的既定格局。新一轮强监管下,三类机构的跨区经营将...

全面排查!部分信托公司收到窗口指导,明确地方平台项目展业标准

据了解,“3899名单”是处于动态调整,原则上只允许退出不允许新增,仅允许母/子公司替换等调整。第三,为突破名单内融资平台基本只能借新还旧的融资限制,从2023年底起,多地城投平台陆续声明自身为市场化经营主体,不再承担政府融资职能、退出政府融资平台等。第四,城投发公告退出名单并不等于真正退出,还需要监管的认同...

七大重点看私募新规,8月1日起,私募展业一定要避开这些红线

潘焕焕指出，考虑到量化投资涉及的指标较多，种类较多，仅进行了原则性的规范：比如量化私募基金管理人应建立健全流动性、持股比例集中度、杠杆、交易频率、期现匹配、风格暴露、瞬时大额成交等投资交易的风控制度并有效执行等等，未进行具体指标的限制。没有提出具体指标限制也在量化私募机构的意料之内，有量化私募负责人...

...建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制 三年一周期原则上...

一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制,督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况,三年一周期,原则上实现全覆盖,抓好责任追究和跟踪整改,涉嫌违法违规的坚决立案稽查。二是持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制,根据评价结果实施分类监管,促进提高执业质量。三是督促中介机构切实扛起防范...

外企利润汇回受阻系谣言 只是完善真实合规审核

银行应继续按照“展业三原则”的要求,完善对境内机构利润汇出真实性和合规性审核,这是符合国际惯例的。在接受记者采访的银行业内人士看来,这三个条件都在情理之中。一位股份制商业银行人士表示,如果外资企业以前年度亏损尚未弥补,就将所有净资本和利润汇出,境内公司就剩净负债,一般会将公司注销,但破产后税收将...

外汇局发布《银行外汇展业管理办法(试行)》

《展业办法》共六章34条,主要内容包括:一是明确适用《展业办法》的银行需遵循全面性、有效性、一致性原则,建立健全并有效执行外汇展业内控制度(www.e993.com)2024年11月22日。二是要求银行落实“了解客户”责任。银行应对客户开展必要的尽职调查并动态更新。支持银行结合自身风险管理要求进行客户分类。三是明确外汇业务差异化审核措施。对于一类客户,银...

银行外汇展业管理办法已实施

银行出于风险分类管理目的,在按照相关规定开展客户尽职调查的基础上,可以基于客户自愿原则进一步识别客户经营状况、建立外汇业务关系的意图和性质、主要关联企业和跨境交易对手、外汇资金来源和用途等外汇展业信息。第十二条客户存在下列情形之一的,银行应当重新识别客户,要求客户补充提供足以证明其身份或真实交易的相关证明...

银监会拟进一步扩大银行业对外开放:统一中外资银行准入标准

三是进一步统一中外资银行市场准入标准。《办法》遵循中外资银行监管标准保持一致的原则,在许可条件和程序上最大限度与中资商业银行保持一致。其中包括,合并支行筹建和开业审批程序,仅保留支行开业审批;优化外资银行募集发行债务、资本补充工具的条件;进一步简化高管资格审核程序,对于在同质同类外资银行之间平级调动或改任较...

交易商协会发布信用评级机构典型违规情形

交易商协会5日发布2024年第三期典型违规情形专项提示称,信用评级机构是银行间市场主要中介机构之一,发挥着缓解信息不对称、揭示信用风险、助力债市发展的功能和作用,应当遵循独立、客观、公正和审慎的执业基本原则。本着防微杜渐、提醒教育的目的,协会梳理了几类信用评级机构典型违规情形,请重点关注、合规展业,避免出现同...

【政策标准】合肥市人民政府办公室关于印发合肥市“十四五”金融...

(三)坚持更高质量发展坚定不移地走高质量发展道路,推动经济转型升级和新旧动能转换,优化金融组织体系,大力发展科创金融、绿色金融、普惠金融、产业金融及金融科技,建立更高质量、更具规模、更有效率的金融产业体系。(四)坚持深度开放融合全面提高开放水平,推动区域间金融资源流动,加强跨区域金融合作,建设更高水平开...