券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...
三是研究支持,银行理财在积极布局产品体系建设,因此希望借助券商投顾团队在大类资产方面的投资经验,为新产品创设提供研究支持。中小商业银行金融市场部门对券商投顾的需求更多是投研体系搭建和人才培养。实践中银行会以少量自营资金与证券公司签约,即所谓“账内投顾”。券商投顾团队在“账内投顾”提供投资建议的过程中...
第六届金牛财富管理论坛 —— 中国证券报·中证网
中国证券报社主办的“金牛奖”系列评选包括上市公司、公募基金、私募基金、证券分析师、投资银行等。为增加“金牛奖”评选内容和范围,形成更加完整的“金牛奖”系列评选活动,自2012年开始金牛理财建立了针对银行理财、信托、券商集合资管产品的评奖体系,并成功举办了五届“金牛财富论坛”暨“金牛理财产品”评选活动,...
私募证券基金独立投顾服务
3.私募证券基金一般情况下会比公募基金多收取20%的业绩报酬提成,所以更加关注绝对收益,相比公募基金只挣规模管理费的运营模式,私募基金跟客户利益绑定更深,整体表现上在熊市更抗跌,持有体验感更好。三、私募证券基金的独立投顾服务1.为什么需要投顾服务:a.私募证券基金数量众多,且涉及到量化多头、中性、CTA、债...
招商证券获8家机构调研:公司在获得公募牌照后,将充分利用好内部...
同一客户在不同发展阶段的需求侧重点存在差异,不同客群的需求亦存在差异。随着多层次资本市场的不断发展,机构客群发挥的作用会越来越大,业务机会也越发广阔。问:公募基金费率改革对公司联营公募基金的影响?答:降低基金管理费率本质,一方面是践行金融工作政治性和人民性,降低客户投资成本,体现普惠金融属性,有利于扭...
牌照局限、渠道劣势与固收依赖 券商资管业务转型面临三大挑战
在方正证券资管业务相关负责人看来,券商资管业务当前遭遇的挑战主要集中在三个方面。首先,偏重私募资管业务、公募牌照缺失。券商资管业务普遍没有公募牌照,参公大集合产品也面临退出历史舞台,私募集合产品募集起点高、客户集中于高净值;同时渠道的总对总合作黏性上不如公募基金,导致产品难以广泛触达投资者。
私募证券类权益产品的投顾式营销
第四章进取型私募FOF产品及其顾问式营销进取型私募FOF产品及其顾问式营销各家金融机构都在发力的FOF是个新事物吗不是所有的FOF都是你理解的“FOF"-FOF的类型主流FOF产品的类型进取型私募FOF产品的核心要点进取型私募FOF产品的营销逻辑和潜在客群第五章私募证券类权益产品的营销逻辑私募证券类权益产品的营销逻辑...
券商资管子公司扩容至29家,竞逐公募牌照,竞争加剧下何以突围?
“当下证券行业在资管子公司方面的三大特征是设立热情高、增资动作多、申牌较积极。”华宝证券分析师卫以诺认为,基于资管新规后券商资管规模压降,去通道类业务带来的规模压力,需要通过主动管理型产品去补填,所以多数上市券商都希望通过资管子公司渠道申请公募牌照,入局公募基金市场进行业务增量拓展。
期货及衍生品策略私募圆桌对话:剖析自我与展望市场
2018年我司获得私募管理人牌照,此后陆续发行多只私募证券投资基金产品,投资方向分别为期权、可转债、期货等国内市场的场内衍生品,在数年间为投资者创造了稳健的、独立于股市牛熊的回报。2024年6月获得了投顾资质,我司将继续立足衍生品市场的量化交易,寻求与更多金融机构长久互惠的合作。
私募基金管理人登记业务相关流程
私募基金产品备案流程:一、登录系统登录备案系统:httpsambers.amac/web/login.html二、进入“产品备案”导航栏三、新增产品信息四、选择基金类型有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明基金类型定义私募证券投资基金私募证券基金,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、...
第六届金牛财富管理论坛 —— 中国证券报·中证网
中国证券报社主办的“金牛奖”系列评选包括上市公司、公募基金、私募基金、证券分析师、投资银行等。为增加“金牛奖”评选内容和范围,形成更加完整的“金牛奖”系列评选活动,自2012年开始金牛理财建立了针对银行理财、信托、券商集合资管产品的评奖体系,并成功举办了五届“金牛财富论坛”暨“金牛理财产品”评选活动,...