中国期货业协会原会长安青松被公诉,被批是“政商勾连典型”
正义网记者7月24日从最高人民检察院获悉,日前,中国期货业协会原党委书记、会长安青松(正厅级)涉嫌受贿罪一案,经最高人民检察院指定管辖,由湖南省株洲市人民检察院依法向湖南省株洲市中级人民法院提起公诉。案件正在进一步办理中。检察机关在审查起诉阶段,依法告知了被告人安青松享有的诉讼权利,并依法讯问了被告人,听取...
中国证券业协会发布《证券业商用密码应用上线指南》团体标准
该指南经相应审查审议程序,于近期正式公布,供会员单位及其他组织自愿选择采用。为进一步加快推进商用密码在证券行业的应用,起草组综合分析了证券行业信息系统的特点,结合商用密码应用已上线系统的实际情况,历经多轮行业征集意见及沟通完善,最终形成了《商用密码上线指南》,旨在为行业提供更为规范化、标准化的商用密码...
...名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记
1月4日,证监会山东监管局官网公示的《关于对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取出具警示函措施的决定》显示,北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》...
中国证券业协会:继续发挥好自律组织作用 不断提升投保水平
中国证券业协会日前在接受中国证券报记者采访时表示,近年来,协会坚持“以投资者为本”的理念,充分发挥“自律、服务、传导”职能,推动行业加强自律管理,强化风险防控,保护投资者合法权益。协会通过完善自律规则体系、推动行业文化建设、开展行业自律检查、创新投资者教育形式和完善证券纠纷多元化解机制等有效举措,持续提升投资...
中国证券业协会开展网下投资者自律检查
上证报中国证券网讯(记者汤立斌)记者4月7日获悉,中国证券业协会联合证券交易所近期开展了网下投资者网下询价业务现场检查。本次检查以问题为导向,重点对参与科创板、沪市主板注册制项目的网下投资者进行自律检查,涉及证券公司、基金公司、保险公司以及私募基金管理人等5家机构投资者。
中国证券业协会首次发布两项团体标准
证券业协会落实法律法规和政策要求,积极探索建立团体标准的制定实施机制,不断丰富自律规范性文件的形式和内容,充分发挥自律管理对行政监管的补充作用,形成引领和规范,激发市场主体发展活力,切实保护投资者合法权益(www.e993.com)2024年7月30日。(中国证券业协会网站)来源:澎湃财讯(本文来自澎湃新闻,更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)
中国证券业协会发布2023年度证券公司债券承销业务专项统计
上证报中国证券网讯据中国证券业协会3月12日消息,中国证券业协会发布2023年度证券公司债券承销业务专项统计。统计结果摘要如下:一、绿色公司债券。2023年度作为绿色公司债券主承销商或绿色资产证券化产品管理人的证券公司共60家,承销(或管理)174只债券(或产品),合计金额1828.53亿元;其中,资产证券化产品73只,合计金额11...
中国证券业协会召开证券科技专业委员会全体会议
上证报中国证券网讯据中证协发布12月22日消息,2023年12月8日,中国证券业协会证券科技专业委员会在深圳召开全体会议,会议围绕学习贯彻中央金融工作会议精神,引导证券公司做好“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”五篇大文章,加快发展数字经济,推动证券行业数字技术创新应用展开研讨交流。主任委员华创证券...
中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议
中证协发布官微消息,11月28日,中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会第一次全体会议在北京召开。协会党委委员、副会长孟宥慈,证监会机构部及稽查局相关同志,委员会委员及代表,协会相关部门负责同志等40余人参加会议。会议由委员会主任委员、国信证券股份有限公司董事长张纳沙主持。
深圳市证券业协会召开证券公司投行业务勤勉尽责与过错认定研讨会
上证报中国证券网讯据深圳市证券业协会9月11日消息,为推动辖区证券公司提升投资银行业务执业质量,防范和化解投资银行业务风险,研讨证券公司在不同投资银行业务中承担的民事法律责任,9月8日,深圳市证券业协会(下称协会)组织召开了“证券公司投行不同业务类型的勤勉尽责与过错认定”研讨会。深圳市中级人民法院金融法庭调...