刚刚!2家头部券商因IPO项目4名保代收到警示函!
广东证监局办公室2024年4月19日印发发行人名称:广东奥普特科技股份有限公司有限公司成立日期:2006年3月24日股份公司成立日期:2016年9月27日注册资本:6,185.5670万元法定代表人:卢治临注册地址及主要生产经营地址:东莞市长安镇锦厦社区河南工业区锦升路8号控股股东及实际控制人:卢治临、卢盛林兄弟行业分类:C...
全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒:提升上市公司监管效能,对...
证券时报·券商中国记者专访了全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒。杨宗儒表示,2024年广东证监局将充分发挥资本市场在促进创新资本形成、有效激发企业家精神、优化资源配置及财富管理等功能,积极服务实体经济和科技创新,持续完善上市公司监管执法全链条协同配合机制,进一步提升上市公司监管效能,保持高压态势整治非法证券活动...
广东证监局2024年1号罚单开出,一起民间配资炒股案浮出水面
财联社2月19日讯(记者高艳云)广东证监局2024年“1号罚单”发布,借用账户证券交易遭重罚。2月18日,广东证监局披露一张罚单,谢某娣被责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。经查明,谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易,借用时长最长达2年3个月,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,证券...
广东证监局1号罚单来了!
2月18日,广东证监局官网上挂出2024年的“1号罚单”,借用他人账户从事证券交易遭重罚。罚单显示,“宁波富婆”谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易,借用时长最长达2年3个月,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,证券交易总额高达35.77亿。谢某娣被责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。借用5个...
“一女二嫁”进入二审 深陷官司的同德化工遭证监会立案 收证监局...
山西证监局依法对公司采取责令改正并出具警示函,同时对公司时任董事长张烘、张云升,时任总经理及董事会秘书邬庆文,董秘张宁采取监管谈话并出具警示函。同德化工近期深陷同广东宏大的官司之中。2023年8月30日,广东宏大与同德化工签署了《框架协议》《质权合同》;同时,张云升向广东宏大出具了《不可撤销担保函》。《...
美亚科技IPO前收证监局关注函:涉内控不到位,旅游业务收入跨期确认
今年6月6日,美亚科技发布公告称,公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局监管关注函(广东证监函〔2024〕646号)(www.e993.com)2024年10月20日。广东证监局2024年4月对公司进行了现场检查,发现公司存在研发活动内部控制执行不到位、旅游业务收入存在跨期确认、三会运行程序不规范等情形。
股权基金退出新渠道,证监局批复哪六个“S基金”试点?
2023年11月29日浙江省地方金融监督管理局等六部门联合印发《关于推进股权投资和创业投资份额转让试点指导意见的通知》发布实施2023年8月10日,中国证监会正式批复在广东股权交易中心开展股权投资和创业投资基金份额转让试点。2023年8月22日,证监会正式批复同意在江苏区域性股权市场开展股权投资和创业投资份额转让试点。
湾财周报|人物 证监系统一日打“两虎”;周鸿祎试车被夹手
深圳证监局原党委书记陈小澎被查,曾任多地证监局局长中央纪委国家监委网站8月2日通报,据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江西省纪委监委消息:中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监...
国家金融监督管理总局广东监管局:69家县域监管支局已统一挂牌,将...
根据总局统一部署,广东监管局将与人民银行广东省分行、广东证监局建立联席会议、信息共享、工作协作等消费者权益保护工作协调机制,加强与司法、市场监管、信访等相关部门协调合作,共同打击侵害消费者权益违法行为,构建“大消保”工作格局。在持续推进金融消费者权益保护体制机制建设方面,范乐宇表示,将以强化金融机构高管...
财经早报:外资机构认为迎加仓中国股票良机 债基单月大缩水4500亿
东莞证券:市场有望继续向上修复政策“多箭齐发”向市场释放积极信号,对稳定市场起到积极作用,将带动基本面改善和市场信心修复。叠加A股估值优势,市场有望继续向上修复。板块上建议关注食品饮料、金融、电力设备和TMT等板块。话题公司县财政局、县政府都成被告!上市公司向县法院起诉,讨要施工费、设计费等款项,...