金元顺安沣泉债券A,金元顺安沣泉债券C: 金元顺安沣泉债券型证券...
长期在证券行业担任管理工作,在金元证券股份有限公司(由海南国投证券部重组而成)多个岗位任职,曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门工作,并历任营业部总经理、经纪管理总部副总经理、融资融券总部总经理等职务,目前担任金元证券股份有限公司信用业务总部总经理。????金代文先生,独立董事,学士学位。曾...
明股实债、利益输送、偷梁换柱……中基协新增三家私募罚单 |...
根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条的规定,2024年6月13日,厦门证监局对杨杰采取出具警示函的监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。中国银河证券股份有限公司(1)财富管理经查,谢天旺在中国银河证券股份有限公司广州番禺万博一路证券营业部从业期间,存在登录与操作客户证...
国开行以不正当方式影响市场价格;宽客投资创始人五年黑名单 |...
财富管理经查,湘财证券股份有限公司南京江东中路证券营业部存在以下问题:一、对个别证券经纪人2015年以来在委托合同约定地域范围以外的执业活动合规管理不到位,导致未能及时发现证券经纪人在执业过程中存在为客户间融资提供中介便利的行为。二、证券经纪人档案管理存在不足,个别证券经纪人档案中未保存2015年再培训记录。
...张罚单/监管严打从业人员违规炒股/国投证券回应“员工涉老鼠仓”
4月18日消息,中国证券投资基金业协会日前对4家存在违规行为的私募基金管理人及其高级管理人员发出13份罚单。珠海市聚隆投资管理有限公司、郑州华夏海纳创业投资管理中心(有限合伙)、北京瑞颐投资管理有限公司和佰仕信(上海)股权投资基金管理有限公司4家私募基金管理人,及9名高管人员受到相应处罚。A股上市公司花式宠股东!
中泰证券上半年营收净利均增2成 员工薪酬总额增34%
报告期内,中泰证券受到的行政管理部门行政处罚及证券监管部门行政监管措施有三项:1、2021年1月28日,中国人民银行济南分行(以下简称“人行济南分行”)对公司及公司原经纪业务部负责人刘洪松、合规管理总部负责人安铁(同时担任公司职工监事)分别出具《中国人民银行济南分行行政处罚决定书(济银罚字)[2021]年8号、9号和...
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金招募说明书摘要
李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士(www.e993.com)2024年9月8日。现任国投泰康信托有限公司财务总监。曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。
富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书
历任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理、深圳丽晶生物技术有限公司董事长、金元证券股份有限公司副监事长,审计部总经理、金元顺安基金管理有限公司董事、金元证券股份有限公司经纪管理总部总经理、金元证券股份有限公司深圳分公司总经理、金元...
软通动力: 中信建投证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并...
??首次公开发行股票并在创业板上市????????????????之????????????发行保荐书??????????????保荐机构????????????二〇二一年九月??????????????????????????????????????????????????????保荐人出具的证券发行...
投资界24h|富途、老虎证券将下架APP;ofo创始人戴威赴美创业卖咖啡...
”日前,记者从孟羽童“离职”前所在的在格力市场部员工处获悉,孟羽童在公司期间“经常旷工参加商务活动,接私活”,在公司与其谈话后仍进行相关活动,未有改进。5月15日,上证报记者就“离职”真实原因一事向孟羽童求证。截至记者发稿,孟羽童未有回应。根据公开资料,孟羽童作为小红书上的时尚博主,自2022年3月以来,...
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监,曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。