金融汇聚 | 广发证券佛山新城营业部乔迁开业!佛山先进制造业金融...

广发证券佛山新城营业部位于佛山市顺德区乐从镇乐从社区东平新城文华南路8号保利商务中心1座2706、2707、2708室活动上,广发证券佛山分公司负责人郑志雄表示,佛山新城营业部自成立之初,就肩负着为客户提供优质服务、为市场创造价值的使命,未来将紧密围绕公司发展战略,积极探索符合本地特色的业务模式,为佛山先进制造业金融集...

广发期货总经理徐艳卫:合规风控是公司稳健发展的“生命线” |新生...

2015年我开始去营业部工作,做了两年多业务,运气比较好,做营业部负责人的第一年,所在营业部客户权益增长在公司名列前茅。后来我负责公司风险管理部,构建了全面风险管理体系。2021年9月,我出任广发期货总经理。这么多工作岗位,我最喜欢的还是研究工作。在期货行业,我是幸运的,有机会从事前、中、后台相关工作。正是...

广发期货营业网点

期货开户广发期货有限公司成都营业部查看详情中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府大道北段1199号3栋16层1602号广发期货有限公司汕头营业部查看详情广东省汕头市金砂路116号(汕融大厦)10楼1013室广发期货有限公司广州分公司查看详情广州市天河区天河北路183-187号38楼3820-3826(仅限办公)...

连踩两道红线,广发期货一营业部被罚!中期协一举公布6份罚单,涉多...

经查，广发期货北京营业部存在以下违规事实：一是对录音系统管理不到位，且未向北京证监局提供完整的录音资料，违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理，违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。...

涉及录音及账户管理上两项违规,广发期货一营业部被监管责令改正

广发期货有限公司北京营业部应当自收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。”证监局称。记者了解到，《期货公司监督管理办法》第一百条明确规定：中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作...

北京监管局:对广发期货北京营业部采取责令改正监管措施

每经AI快讯,证监会北京监管局发布公告,经查,广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未向监管局提供完整的录音资料,违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定;二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理,违反了《期货公...

因存在录音系统管理不到位等违规行为 广发期货北京营业部被证监局...

中证网讯(记者胡雨)8月4日,北京证监局官网披露《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》。因存在对录音系统管理不到位等违规行为,广发期货北京营业部被北京证监局采取责令改正的监管措施。经察,广发期货北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未向北京证监局提供完整的录音...

广发期货今年起停设新营业部

在期货营业部设立条件放宽的大背景下,广发期货已经决定今年开始停止新设营业部。在第七届中国期货分析师论坛上,广发期货总经理肖成表示,随着金融期货市场的快速发展,未来证券营业部和期货营业部将有望从事对方的经纪代理业务。届时,证券营业部便可以马上开展期货经纪业务,因为此前大多数证券营业部都具有IB业务资格及拥...

证监会发布关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管...

证监会发布关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定:经查,你营业部存在以下违规事实,一是对录音系统管理不到位,且未向我局提供完整的录音资料;二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定...

营业部负责人违规兼职 国贸期货宁德营业部遭出具警示函

近日,福建证监局公布了两则行政监管措施决定书,剑指国贸期货宁德营业部相关违规。决定书显示,经查,康玉玲在担任国贸期货宁德营业部负责人期间,作为营业部负责人违规兼职,拥有1家公司股权并担任法人代表、经理等职务;但在任职资格申请材料中,其未如实报告在该公司兼职情况。