华安北证50成份指数型发起式证券投资基金招募说明书
一、本基金经中国证券监督管理委员会《关于准予华安北证50成份指数型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2024〕443号)注册,进行募集。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断...
券商员工10年诈骗客户489万,被判处有期徒刑十一年六个月
根据近年来监管的罚单可以看到,券商旗下营业部员工违规是行业一大“重灾区”,此前多家券商营业部均因从业人员违规被“点名”,包括违规炒股、承诺保底收益、约定收益分成、违规代客理财等。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定,证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益...
实习汇总 | 天弘基金,华泰证券,嘉实基金,中金,招商证券,中信建投...
北京泰康投资管理有限公司(“泰康投资”)是泰康资产管理有限责任公司(“泰康资产”)控股子公司,作为泰康保险集团股份有限公司下属具有保监会批复私募基金管理人资格的股权投资平台公司,在寿险资金外进行第三方社会资金的募集,依托泰康资产作为中国企业年金管理规模最大的资产管理公司之一的投资能力及行业地位,泰康投资在最大...
广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新的招募...
4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的...
中泰证券前员工违规炒股被行政处罚 借四个账户交易7000万亏损超54万
事实上,证券公司员工违规炒股情况屡见不鲜。据安徽证监局在今年6月公布的一份行政处罚决定书显示,华安证券(4.270,-0.04,-0.93%)前员工杨某在职期间,存在长期炒股行为,交易时间长达21年,累计交易金额逾9亿元,但实际交易亏损,最终被罚25万元。今年4月,证监会对恒泰证券原证券投资部副总经理管某开出罚单。经查,管...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
本基金存续期间,存在运营管理机构不续聘的可能,且运营管理机构相关人员可能离职并在离职后从事与本基金拟投资的基础设施项目存在竞争关系的项目,则可能会对本基金的经营业绩造成不利影响(www.e993.com)2024年7月31日。(3)若基础设施项目公司内部监控制度及程序不严谨,或者基金管理人未能及时发现及防止与基础设施项目有关联内外部员工的相关违法违规...
实习速递 | 华兴资本,中金公司,字节跳动,腾讯,复星,华泰联合证券...
2、有券商、基金相关行业研究等实习经验优先;3、能够及时响应需求,保质保量按时完成分配任务;4、学习能力和执行力强,较强的信息搜集能力和数据处理能力,熟练使用Excel、Word、PPT等工具,较强的逻辑概括、文字和语言表达能力,能够独立实施草根调研。实习收益:...
证券公司的员工不能买股票,基金公司的员工能买自家公司的基金吗
那么,为什么证券公司的员工连股票都不能买,而基金公司的员工不仅可以买基金,而且还能买自家公司的基金呢?难道就不怕出现内幕交易吗?很显然,之所以不禁止基金公司购买自家公司的基金,肯定是有原因的。首先,基金经理对一只基金的操作是严格保密的,一般基金公司的员工不可能知道基金经理操作基金的情况。
银行员工单日销售基金2000万,到底如何买基金最划算?
2.证券公司股票交易账户上可以购买封闭式基金和LOF基金,场内购买收取佣金,按照股票收取,不收印花税;佣金按照所在的证券公司规定,一般千分之2;3.证券公司基金交易账户开通以后可以购买他所代理的基金,打折不打折看证券公司和基金公司的规定,有的基金打折,有的不打折,费用从0.6%到1.5%不等;4.网上银行购买...
招商证券一员工擅自修改客户资料、违背客户意愿买卖基金
如果证券公司或者其从业人员在为客户买卖证券时,作出了与客户的委托不相符合的行为,那么,就可以认为该证券公司或者其从业人员的行为就违背了客户的真实意思表示。卖方机构违背客户意愿买卖基金,在法律上如何认定?去年底最高院出台的《全国法院民商事审判工作会议纪要》(即九民会议纪要),呈现出了此类案件的裁判思路...