粤开证券 提示风险
粤开证券表示,公司目前经营状况稳定,财务状况良好,不存在重大经营风险。公司将持续坚持合规管理、努力提升经营水平,同时积极关注相关工作进展。去年上半年增利不增收粤开证券(原联讯证券)成立于1988年6月,是中国最早成立的一批证券公司之一,2014年挂牌新三板。2019年,广州开发区控股集团有限公司(下称“广开控股”)成...
粤开证券内部控制不健全、全面风险管理不到位 广东证监局责令其...
粤开证券内部控制不健全、全面风险管理不到位广东证监局责令其增加内部合规检查次数粤开证券股份有限公司存在以下违规行为:一、金融资产估值内控存在缺陷。公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷,估值政策调整合理性不足。二、全面风险管理存在不足。公司风险控制信息系统建设较为落后,业务部门未...
全面风险管理存在不足,广东证监局责令粤开证券增加内部合规检查次数
全面风险管理存在不足,广东证监局责令粤开证券增加内部合规检查次数2月1日,广东证监局公布关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。经查,该公司存在以下违规行为:一、金融资产估值内控存在缺陷。公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷,估值政策调整合理性不足。
...| 发挥金融与财政协同作用化解地方债务风险——专访粤开证券...
粤开证券首席经济学家罗志恒在接受上海证券报记者专访时表示,要推动体制机制的联动改革,发挥金融与财政的协同作用防范化解地方债务风险。积极财政进一步发挥逆周期调节作用财政部数据显示,上半年全国一般公共预算收入119203亿元,同比增长13.3%;全国一般公共预算支出133893亿元,同比增长3.9%;全国政府性基金预算收入23506亿元...
“终于挺过来了” 粤开证券宣告降层风险解除
公告还称,粤开证券目前经营状况稳定,财务状况良好,不存在重大经营风险。公司董事会及公司管理层将继续坚持为公司的稳健发展勤勉尽责,切实维护投资者权益。“随着大股东出手增持,预计后续粤开证券的降层风险将被解除。”当时,就有某券商分析师向证券时报记者表示。
关于增加粤开证券股份有限公司等两家机构为东方基金旗下部分基金...
经东方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)与粤开证券股份有限公司(以下简称“粤开证券”)及国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)协商一致,自2024年3月20日起,新增粤开证券、国信证券办理本公司旗下部分基金的销售业务(仅限前端申购模式)(www.e993.com)2024年7月30日。现将有关事项公告如下:...
5·15投保|粤开证券:以投资者为本,投教助力高质量发展
二是加强监测预警。长期以来,粤开证券持续加强对涉诈APP、假冒工作人员的监测预警,化被动为主动,对假冒公司APP进行举报,并多次于公司官网、投教基地官网发布“关于警惕不法分子使用假冒粤开证券APP及工作人员名义开展非法证券活动的重要公告”等风险提示,定期更新公司相应公示信息,提醒广大投资者谨防上当受骗。
粤开证券被责令增加内部合规检查次数,涉及自营与风控
粤开证券还强调,上述行政监管措施不会对公司经营、财务方面产生重大不利影响,公司也不存在因此被终止挂牌或调整至基础层的风险。正在全球招聘总裁此前在1月16日晚间,粤开证券公告称,董事会收到总裁王保石递交的辞职报告——其因年龄原因,经慎重考虑申请辞去总裁职务,但辞职后继续担任党委副书记职务。在新总裁上任前...
粤开证券遭遇“降层”危机:股价连续跌破面值 月内三家做市商退出
日前,在新三板挂牌的粤开证券公告称,公司存在从创新层降至基础层的风险。据悉,自2月5日起公司股票便跌破1元面值,若连续60个交易日如此,股票将被降层。粤开证券董事会办公室的工作人员告诉《华夏时报》记者,目前公司正常经营,至于此事的影响,无法给出准确答复。
粤开证券多项违规,证监局出手
因金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足、利益冲突防范不足三项违规行为,2月1日,广东证监局发布对粤开证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定,要求粤开证券在1年内,每6个月开展一次内部合规检查。粤开证券表示,公司将按监管机构的要求加快落实整改,并增加内部合规检查次数及提交合规检查报告,不断...