券商经纪业务频收罚单!涉误导客户、违规直播荐股、违规炒股……

4月,根据中国证券业协会披露,券商文化建设实践评估指标主要进行了八项调整。其中,尤为引人关注的是在合规管理重点关注事项中,进一步明确了券商若存在从业人员违规炒股并被监管部门处罚的情况,应主动进行自评并扣分。5月10日,证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(下称《规定》),新规自发布之日起实施...

广东证券期货业协会提醒投资者:“直播炒股”莫跟风,非法荐股不可信

每经AI快讯，11月7日，据广东证券期货业协会微信公号，广东证券期货业协会发布致投资者的一封信。文中指出，广东证券期货业协会提醒广大投资者，“直播炒股”或者发布短视频公开推荐股票均是违规的，也是不可信的，如在相关平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈。炒股并不是打开直播荐股、跟风买卖股票，就...

广东证券期货业协会:提醒广大投资者不要跟风“直播炒股”

广东证券期货业协会：提醒广大投资者不要跟风“直播炒股”财联社11月7日电，广东证券期货业协会最新提醒投资者，自9月下旬以来，大量新股民涌入证券市场，有不少从业者在直播平台上“直播炒股”，他们利用投资者跟风炒股的“羊群效应”，趁机拉高股价，导致不少普通投资者成为接盘侠。广东证券期货业协会提醒广大投资...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

今年2月,证监会在集中处理多名从业人员违法炒股时表示,除着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制,以及强化监管执法外,下一步还将持续净化行业生态,深入开展行业文化建设综合治理,加快形成从业人员管理“严”的氛围。另据中国证券业协会披露,在开展的2023年券商文化建设评估工作中,进一步明确了券商若存在从业...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?_产业经济_财经_中金在线

另据中国证券业协会披露,在开展的2023年券商文化建设评估工作中,进一步明确了券商若存在从业人员违规炒股,并被监管部门处罚的情况,应主动进行自评并扣分。从仅财达证券2年内5起从业人员违规炒股事件的发生,反映出券商在内控和合规管理方面存在缺陷。2拼单卖私募触发监管“红线”...

行情好了,诱骗炒股的“李鬼”多了,券商密集出手打假,越知名被冒充...

券商强调要通过正规渠道投资,如从官方网站和正规应用商店下载交易软件,避免使用不明来源的链接和二维码(www.e993.com)2024年11月26日。若与自称券商工作人员的人员接触,可通过拨打公司全国统一客服热线、在公司官网或中国证券业协会官网查询从业人员信息等方式核实其身份真实性,防止被假冒人员欺骗。

广东证券期货业协会提醒:“直播炒股”莫跟风,非法荐股不可信

11月7日,广东证券期货业协会发布致投资者的一封信。文中指出,“直播炒股”或者发布短视频公开推荐股票均是违规的,也是不可信的,如在相关平台发现违规内容,可通过“举报”功能向平台反馈。炒股并不是打开直播荐股、跟风买卖股票,就可以实现稳定盈利。希望广大投资者系统性学习投资知识、保持良好心态,避免自身合法权益...

9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼

还有一张罚单中多位券商从业者同时“上榜”的情况。如河南证监局9月30日开出的一张罚单中,一次性对7位证券从业人员采取了出具警示函的监督管理措施。根据证券业协会官网披露的信息,这7位从业者均为中原证券(601375)(601375.SH)员工。从业14年“坚持”违规炒股...

多个被封炒股主播疑似开新号“复活”,律师提醒“股市黑嘴”将担责

《证券法》第五十六条规定,禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。”

中国证券业协会修订发布 《证券从业人员职业道德准则》

中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》,规则自发布之日起实施。《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则。