“老鼠仓”案的张某是张亮吗?没收违法所得+同等金额罚款,10年市场...
2007年9月,华安基金原总经理韩方河操纵股价罪,被判处有期徒刑18年。本文源自:金融界作者:叨姐
多地监管局再开涉“老鼠仓”罚单 打击证券违法犯罪“零容忍”
“老鼠仓”是一种严重的违法犯罪行为。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,“老鼠仓”行为破坏普通投资者对资本市场的信任和信心,扭曲市场的价格机制,损害普通投资者的利益。“‘老鼠仓’行为是对金融监管体系的挑战,是对法律的严肃性和权威性的戏弄,会导致市场价格不能准确反映证券的真实价值,影响市场效率。”...
又见公募“老鼠仓”!获利1566万元
在此近四年的时间中,依靠负责基金产品投资决策相关工作的职务便利,知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息,张某偷建“老鼠仓”,进行趋同交易以此获利。为了规避监管,住址在上海市静安区的张某,控制住于2016年在广发证券乌鲁木齐北京南路证券营业部开立的“闫某”账户,并指挥自己的配偶刘某进行具...
又见公募“老鼠仓”:明星基金经理指挥妻子同步买入6.66亿元 四年...
陈科进一步提到,近年来,证券监管机构和公安部门在日常工作和执法实践中形成了更为体系化的专项执法机制,进一步提高了对“老鼠仓”行为的监测和证据固定,为事后的行政处罚和刑事罪责移交和定罪提供了有效支撑。此外,对于“老鼠仓”的打击,除了对于涉事人员的问责,对于涉事人员所在机构,陈科提到,机构若存在过错,亦需承担...
两公募“老鼠仓” 罚单落地
两公募“老鼠仓”罚单落地作者丨黎雨辰张裕张厚培编辑丨姜诗蔷近日,上海证监局披露了两份最新的行政处罚决定书,剑指两名前公募基金员工利用未公开信息交易获利的违法行为。其中一份罚单的对象,为前上海某基金公司所管理的A证券投资基金(下称A基金)基金经理张某。据悉,自2018年10月31日担任基金经理...
...| 从“罚酒三杯”到没收违法所得,私募基金老鼠仓“该当何罪”?
该条款系2009年《刑法修正案(七)》的新增条款,在过去很长一段时间,老鼠仓行为是否涉及该罪名,实务中并无任何案例支持,故本罪在很长一段时间内均为“僵尸罪名”,2019年,最高人民法院、最高人民检察院公布的《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第1条便明确了“内幕信息以外的其他未公开...
两公募“老鼠仓” 罚单落地
两公募“老鼠仓”罚单落地作者丨黎雨辰张裕张厚培编辑丨姜诗蔷近日,上海证监局披露了两份最新的行政处罚决定书,剑指两名前公募基金员工利用未公开信息交易获利的违法行为。其中一份罚单的对象,为前上海某基金公司所管理的A证券投资基金(下称A基金)基金经理张某。据悉,自2018年10月31...
两公募“老鼠仓” 罚单落地
两公募“老鼠仓”罚单落地作者丨黎雨辰张裕张厚培编辑丨姜诗蔷近日,上海证监局披露了两份最新的行政处罚决定书,剑指两名前公募基金员工利用未公开信息交易获利的违法行为。其中一份罚单的对象,为前上海某基金公司所管理的A证券投资基金(下称A基金)基金经理张某。据悉,自2018年10月31...
“夫妻档老鼠仓”东窗事发,前基金经理被罚没超3000万、禁业10年
“老鼠仓”本质上就是一种财富转移的方式,更通俗地说就是“损公肥私”。“老鼠仓”行为破坏普通投资者对资本市场的信任和信心,扭曲市场的价格机制,严重损害普通投资者的利益,因此是一种严重的违法犯罪行为。上述“夫妻档老鼠仓”案件被处以重罚的仅是涉案的前基金经理,但市场仍对其案发时任职的基金公司颇为关注...
80后“老鼠仓”被罚没3132万元 涉案人员疑为华安基金原基金经理张亮
值得一提的是,华安基金股东国泰君安也曾因员工“老鼠仓”被罚。据中国裁判文书网,2009年2月至2010年7月时任国泰君安衍生品投资部投资经理唐洁利用负责管理公司自营账户职务便利获取的未公开交易信息,趋同交易非法获利330余万元。而唐洁不仅自己操作他人账户,还透露信息给他人从中获取“好处费”,2018年3月唐洁犯利用未...