四部门发文:从严打击证券期货违法犯罪活动
光明网讯（记者陈畅）近日，记者从最高人民检察院获悉，为依法从严打击证券期货违法犯罪活动，维护资本市场秩序，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会，近日印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。《意见》要求坚持零容忍，依法从严打击证券期货违法犯罪活动。加大查处力度，坚...
《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》
《意见》强调，依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件；证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的，应当依法从严惩处;全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构，为内幕交...
证监会、公安部等四部门联合发文!依法从严打击证券期货违法犯罪活动
5月17日,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会联合发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》(以下简称《意见》),明确提出坚持零容忍要求,依法从严打击证券期货违法犯罪活动。上海汉联律师事务所律师宋一欣表示,监管部门持续提高资本市场的违法违规成本,也在集中查办一批社会影响恶劣、严重损害投资...
四部门联合印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的...
6．公安机关决定不予立案或者撤销案件、人民检察院决定不起诉、人民法院判决无罪或者免予刑事处罚，有证据证明存在证券期货违法行为，根据证券期货法律法规需要给予涉案人员行政处罚、没收违法所得、市场禁入等处理的，应当在作出决定、判决的一个月内提出意见并附生效法律文书、证据材料、处理根据，按照下列情形移送证券期货...
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行...
《每日经济新闻》记者获悉,近期中国证券业协会向各券商下发了关于发放证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例的通知。据悉,此次共涉及6个行贿犯罪案例和7个违规炒股相关案例。中国证券业协会表示,为落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理,协会收集整理了...
最高检:严厉打击财务造假、操纵市场等证券犯罪
《意见》在刑事检察方面,重点是加大惩治金融风险高发领域金融犯罪力度,突出打击各种名目非法金融活动,持续加大对洗钱及其关联犯罪的追诉力度,依法妥善处置中小银行等金融机构风险,严厉打击财务造假、操纵市场等证券犯罪,坚决惩治金融腐败犯罪,以精准有力的刑事追诉惩治金融犯罪、震慑金融犯罪、预防金融犯罪(www.e993.com)2024年11月29日。在民事检察方面,高...
严打非法证券期货犯罪净化股市生态典型案例
????????2022年3月,安徽省蚌埠市公安局以涉嫌非法经营罪对某场外配资平台立案侦查。经查,2018年,以潘某某为首的犯罪团伙购买配资平台及分仓软件,对原配资程序重新编译后,利用其控制的证券账户分设多个子账户,设置“预警线、平仓线”,通过熟人介绍、电话邀约、互联网投放广告等方式吸引客户,为客户提供分仓子账...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
该通知明确宣称:“任何单位和个人经营证券业务,必须经证监会批准。未经批准的,属于非法经营证券业务,应予以取缔;涉嫌犯罪的,依照《刑法》第225条之规定,以非法经营罪追究刑事责任。”其二,对于《证券法》与《公司法》规定的只需要备案或者连备案也不需要的其他业务,则进一步运用实质性标准,来认定其中的诸多业务仍属...
坚持零容忍要求 四部门发文从严打击证券期货违法犯罪
《意见》共七章31条，分别是总体要求，行政执法与刑事司法的衔接，刑事案件的管辖，证据的收集、审查与运用，坚持依法从严打击，完善协作配合机制，以及附则。在总体要求方面，《意见》提出，坚持零容忍要求，依法从严打击证券期货违法犯罪活动。加大查处力度，坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉，严格控制缓刑适用，加大...
涉内幕交易、“股市黑嘴”操纵证券市场…… 都受到青岛中院依法...
12月19日,青岛市中级人民法院举行2023年第十七场新闻发布会,围绕“充分发挥人民法院证券期货犯罪审判基地职能,护航资本市场健康发展”,发布青岛中院证券期货犯罪审判工作情况和典型案例。此次青岛中院发布的4个证券期货犯罪典型案例涉及内幕交易、操纵股价等证券违法活动,涵盖了青岛中院审理此类案件的主要类型,反映了当前证券...