...马更新:加强金融领域执法司法协作 从严惩治危害金融安全的犯罪

“检察机关打击金融领域的违法犯罪问题,关键在于依法从严惩治严重危害金融安全的犯罪,依法从严打击证券犯罪,坚决惩治金融腐败犯罪并强化金融领域行政检察监督。”马更新表示。推动完善金融立法金融体制改革正在步入深水区。在马更新看来,接下来,检察机关会从坚持党的领导、参与金融法制定、充分履行检察职能和探索金融公益诉...

警惕!交易“虚拟资产”被列为洗钱方式之一,谨防比特币、以太币等...

地下钱庄已成为不法分子从事洗钱和转移资金的主要通道,目前还出现新型的地下钱庄,上游犯罪行为人通过地下钱庄利用虚拟币、游戏币等跨境转移资产,涉案金额高、查处难度大,对打击洗钱犯罪提出了新的更高的要求。哪些交易虚拟货币行为构成犯罪?对此,司法解释明确了刑法中“以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质...

严厉打击金融犯罪!金融监管总局四方面修订金融机构涉刑案件管理办法

《办法》称,案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中,利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。同时,金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案...

...十大法律监督案例深度解读(2)|严厉打击违规披露重要信息犯罪...

与此同时,刑法修正案(十一)与新证券法联动修订,加大对违规披露、不披露重要信息罪等资本市场违法犯罪的惩治力度,不仅对该罪增设第二档次的法定刑,而且将第一档次的法定最高刑由三年提高到五年;在罚金刑上,将过去的2万元以上20万元以下的限额罚金刑,修改为无限额罚金刑。同时,将公司、企业的控股股东、实际控制人增...

公安部通报严打操纵犯罪净化股市生态典型案例

该案案值巨大、犯罪手法专业隐蔽、团伙结构层级复杂、涉及人员众多，办案单位精准分析研判、深入调查取证，取得了侦办新三板市场操纵犯罪案件的新突破，对打击防范证券犯罪具有重要示范意义。新三板市场是我国多层次资本市场重要组成部分，一些不法分子利用新三板市场活跃度相对低、股票价格易受影响等特点，实施操纵行为谋取不...

严打非法证券期货犯罪净化股市生态典型案例

????????本案中,配资金主主观故意上明知配资平台从事的是非法证券经营活动而提供帮助,客观行为上为配资平台风控平仓、提盈计息,并直接负责客户剩余保证金的提现,应当认定为共同犯罪(www.e993.com)2024年11月29日。????????(三)配资客户行为认定????????根据《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的...

...海银财富韩某某、韩某等采取刑事强制措施,公司涉嫌非法集资犯罪

蓝鲸新闻9月11日讯9月11日,上海市公安局奉贤分局对外发布,依法对海银财富管理有限公司涉嫌非法集资犯罪立案侦查,对韩某某、韩某、王某等多名犯罪嫌疑人采取刑事强制措施。目前公安机关正全面搜集犯罪证据,全力推进案件侦办、追赃挽损等各项工作,最大限度保护投资人权益。

监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务

《每日经济新闻》记者获悉,近期中国证券业协会向各券商下发了关于发放证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例的通知。据悉,此次共涉及6个行贿犯罪案例和7个违规炒股相关案例。中国证券业协会表示,为落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理,协会收集整理了...

法眼观澜 | 内幕交易罪的刑事司法认定与辩护路径

内幕交易犯罪作为行政犯,由刑法规定该罪名的主客观要件,而具体的行为内容则由行政法律法规予以认定。刑事处罚是对内幕交易犯罪行为的规制,而行政处罚是对内幕交易违法违规行为的规制。根据《证券法》第52条、第80条、81条对内幕信息的规定,构成行政法律法规和刑事法律层面的内幕信息,应当满足“秘密性”“重大性”和“...

信号强烈!依法从严惩治资本市场财务造假

最高检驻中国证监会检察室副主任、经济犯罪检察厅主办检察官罗曦表示,我国证券法设置“信息披露”专章,明确发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人,应当及时依法履行信息披露义务;在披露信息时,应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同时,法律加大了对包括信息披...