最高法再审宣判马乐案:司法决不会纵容“老鼠仓”
而所谓“老鼠仓”,是指基金公司等金融机构内部投资人员,利用职务便利获得的未公开信息,在公司管理的资金买卖某一股票前,先用个人资金买卖该股,通过低于单位资金买入、高于单位资金卖出而达到个人获利的行为。本案审判长、最高人民法院审判监督庭法官罗智勇说,股票市场是一个零和博弈的市场,有人赚钱必然有人亏钱,像...
两起"老鼠仓"曝光!罚没超3000万、10年市场禁入……
在监管重拳出击下,两起基金行业“老鼠仓”案件被公之于众。8月26日,上海证监局披露了两份罚单,分别涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”。其中,原上海某基金公司基金经理张某在2018年10月31日至2022年8月5日期间利用未公开信息交易,被处以罚款并采取10年市场禁入措施;原上海某基金公司首席交易员在2021...
曹建明:严惩非法集资等涉众型经济犯罪 严惩“老鼠仓”
突出惩治破坏市场经济秩序、侵犯知识产权、侵占专项补贴资金等刑事犯罪,严肃查处企业兼并重组、重大工程建设、棚户区改造、退耕还林还湖还草等环节职务犯罪。积极参与互联网金融风险专项整治,严惩非法集资等涉众型经济犯罪以及洗钱、地下钱庄、网络传销犯罪,严惩“老鼠仓”等证券期货领域犯罪。深化专项立案监督,严惩危害食品药...
多地监管局再开涉“老鼠仓”罚单 打击证券违法犯罪“零容忍”
“老鼠仓”主要是指金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定从事相关的证券交易,泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易。“老鼠仓”是一种严重的违法犯罪行为。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,“老鼠仓”行为破坏普通投资者对资本市场的信任和信心,扭曲市场的价格机制,...
投资总监搞老鼠仓一分不赚,反遭罚没653万,又一起遭“群嘲”的私募
老鼠仓外还有违规行为值得注意的是,涉案的“壹诺投资账户组”囊括了6只产品,除了自家4只私募产品之外,还包括2只家其他私募发行的产品。而这2只私募产品由壹诺投资直接管理并负责投资决策、交易操作。另外,据私募排排网,将旗下产品交由壹诺投资代管的上海禹慧投资、诸暨天域投资的管理规模均在0-5亿元,旗下正在...
法眼看剧丨看《新生》内外勾结做“老鼠仓”将面临怎样的刑罚?
这就是人们所说的“老鼠仓”,是现在证券、期货交易活动中较为常见的违法犯罪活动(www.e993.com)2024年9月18日。北京延庆法院法官助理计宁指出,“老鼠仓”严重损害客户投资者或处于信息弱势的散户利益,破坏金融市场秩序,情节严重的将构成犯罪。计宁:根据刑法规定,金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的...
“零容忍”背景下,老鼠仓案件越来越“刑”
我们认为,同样犯罪金额数额的情形,对老鼠仓案件的惩处应该比内幕交易、泄露内幕信息罪轻,理由如下:对比两高关于内幕交易和老鼠仓案件的司法解释会发现:内幕交易罪的入罪门槛和处罚标准显著低于利用未公开信息交易,同样交易量或违法所得情况下,内幕信息交易可能构成犯罪,但利用未公开信息交易可能不构成,对比之下甚至大致折...
“老鼠仓”又现,罚
近期,中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)公布一则罚单,一家私募机构的投资总监利用未公开信息趋同交易股票约2524万元,不仅其违法所得被全部没收,同时还被处以等额的罚款。业内人士指出,此类“老鼠仓”的行为,严重
多地监管局再开涉“老鼠仓”罚单 严打金融违法行为
电视剧《新生》近期热播,其中涉及的悬疑情节尤其是一个关于“老鼠仓”的故事吸引了大量观众。剧中,主角通过变换身份进行诈骗,其中包括利用基金经理违规设立的“老鼠仓”,最终骗取了2000万元
原华安基金经理张亮“老鼠仓”案浮出水面,市场争议处罚过轻
持有类似观点的不在少数,一些投资者表示,居然只罚这么一点,这根本就是一本万利,怪不得基金经理有恃无恐……事实上,针对“老鼠仓”这一违法行为,挠痒痒式的惩罚很难有足够的威慑力,唯有重典以治,形成“莫伸手、伸手必被捉”的氛围,包括连坐,即出现了“老鼠仓”,不仅基金经理要处罚,基金公司的相关高管和相关责...